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2025年证券从业《证券发行与承销》强化卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内。）

1.证券发行与承销业务涉及的《中华人民共和国公司法》调整的是（）。

A.发行人设立和解散

B.证券发行与交易

C.公司法人的治理结构

D.公司破产清算

2.目前，我国证券发行审核制度的核心是（）。

A.核准制

B.审批制

C.注册制

D.审查制

3.发行人申请首次公开发行股票，其最近三个会计年度净利润均为正数，且累计净利润不低于人民币（）元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

4.科创板上市公司发行新股，其最近一个会计年度净利润不低于人民币（）元，且最近三年净利润均为正数。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.5000万

5.主板上市公司发行增发股票，拟发行数量不超过本次发行前总股本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

6.发行人申请股票发行，其发行后股本总额不应超过人民币（）元。

A.4亿

B.5亿

C.10亿

D.20亿

7.发行人向不特定合格投资者募集资金的证券发行，投资者累计不得超过（）人。

A.200

B.300

C.500

D.1000

8.中国证监会及其派出机构对证券发行申请进行审核，主要审查发行人是否符合法律、行政法规和（）规定的条件。

A.上市规则

B.发行人章程

C.证券发行注册管理办法

D.证券交易所业务规则

9.招股说明书的有效期是自注册申请文件被中国证监会受理之日起（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

10.发行人及其控股股东、实际控制人最近（）个月内不存在未履行完毕的承诺。

A.3

B.6

C.9

D.12

11.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用（）方式。

A.包销或者代销

B.竞价或者协商

C.询价或者定价

D.公开招标或者邀请招标

12.承销团由主承销商和（）家以上承销商组成。

A.1

B.2

C.3

D.5

13.证券公司承销证券，应当依照《证券发行与承销管理办法》的规定向中国证监会报送（）。

A.承销协议

B.承销团协议

C.承销说明书

D.以上都是

14.股票发行采用询价方式的，有效报价人数不足（）人的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当重新询价。

A.5

B.10

C.15

D.20

15.股票发行采用询价方式且有效报价人数达到规定要求，但只有一个报价的，发行价格区间上限与下限之间的差额不超过（）的，发行人及其主承销商可以确定发行价格。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

16.股票发行采用询价方式且有效报价人数达到规定要求，但有两个或两个以上报价的，发行人及其主承销商应当剔除最高报价和最低报价后，取其余报价的平均数作为发行价格。

A.正常平均数

B.加权平均数

C.中位数

D.以上都可以

17.发行人未在规定期限内公告证券发行文件，或公告的发行文件有重大遗漏、误导性陈述，或未经核准擅自发行证券的，中国证监会可以（）。

A.暂停或撤销其相关业务许可

B.处以罚款

C.限制其一定期限内参与证券发行承销业务

D.以上都是

18.上市公司发行证券，应当由保荐人进行保荐。保荐人应当遵守业务规则和职业道德，对发行人的申请文件和信息披露资料进行（）。

A.审查

B.核实

C.真实性、准确性、完整性、及时性、合规性

D.审计

19.发行人申请增发股票，除符合一般规定外，还应当符合的条件之一是最近（）个月内不存在违规使用募集资金的行为。

A.1

B.3