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会议主题确定与方向引导制度

会议主题确定与方向引导制度

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第一章总则

第一条制度制定依据

本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及《集团母公司专项风险管理指引》等行业准则，结合公司实际管理需求，为防控会议决策中的专项风险、规范会议主题确定与方向引导流程、提升决策科学性与合规性而制定。同时，旨在通过制度化安排，明确各层级管理职责，确保会议议题聚焦核心业务、规避潜在风险，促进公司战略目标的有序实现。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工，覆盖公司所有层级会议的主题确定、议程设置、方向引导及后续执行的全过程。具体场景包括但不限于：年度经营计划会议、专项项目启动会、部门周例会、临时决策会议、外部合作洽谈会等。各级单位应严格按照本制度执行，确保会议主题与公司战略方向一致，避免资源分散与决策偏离。

第三条核心术语定义

1.“XX专项管理”：指公司针对特定业务领域或风险类型（如安全生产、数据安全、财务合规等）所建立的全流程管理体系，包括风险识别、标准制定、执行监督、绩效考核等环节。

2.“XX风险”：指在会议主题确定或方向引导过程中可能引发决策失误、资源浪费或合规问题的潜在不确定因素，如信息不对称风险、利益冲突风险、流程缺失风险等。

3.“XX合规”：指会议主题与方向引导须符合国家法律法规、行业监管要求及公司内部规章制度，确保决策行为在法律框架内运行，无重大违规隐患。

4.“XX决策闭环”：指从会议议题提出、合规审查、方向引导至执行跟踪的全流程管理，确保每个环节可追溯、可验证，形成管理闭环。

第四条专项管理核心原则

1.全面覆盖：会议主题确定与方向引导须覆盖公司所有业务领域及管理环节，不留制度空白。

2.责任到人：明确各级管理主体的决策责任与执行责任，确保责任主体可识别、可考核。

3.风险导向：优先防范重大风险议题，对高风险会议主题实施强化审查。

4.持续改进：根据内外部环境变化动态优化制度流程，提升管理有效性。

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第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对会议主题确定与方向引导工作负总责，承担决策最终责任；分管领导对分管领域的会议议题合规性、科学性负直接责任，确保议题与公司战略目标协同。决策层须定期听取专项管理报告，审批重大议题的调整方案。

第六条专项管理领导小组

设立“会议主题确定与方向引导专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括战略规划部、合规风控部、人力资源部等关键部门负责人。领导小组主要履行以下职能：

（1）统筹制定与修订专项管理制度；

（2）审批重大会议议题的调整方案；

（3）监督评估专项管理执行情况；

（4）协调跨部门会议议题争议。

第七条各层级管理职责划分

1.牵头部门（战略规划部）

-负责专项管理制度体系建设，统筹议题初审；

-组织开展会议主题的风险评估，提出方向性建议；

-主持季度复盘会议，优化管理流程。

2.专责部门（合规风控部）

-负责会议议题的合规性审核，出具审查意见；

-识别并预警高风险议题，提出回避或调整建议；

-参与重大会议的现场监督，记录决策过程。

3.业务部门/下属单位

-负责本领域会议主题的初步筛选，确保与业务目标一致；

-提交议题时附具风险自评报告；

-执行已通过议题的决议，并反馈执行偏差。

第八条基层执行岗合规操作责任

1.岗位人员须签署《会议主题合规承诺书》，明确个人在议题提出、执行过程中的责任；

2.主动识别并上报议题中的潜在风险，如发现关联交易、数据泄露等违规线索，须立即向专责部门报告；

3.严禁篡改、隐瞒议题信息，确保决策过程透明可查。

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第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域会议主题管控

-合规标准：供应商选择、招标方式等议题须符合《招标投标法》《反不正当竞争法》等法规，严格执行尽职调查、比选程序；

-禁止性行为：严禁以任何形式指定供应商、规避招标，禁止收受回扣等利益输送行为；

-风险防控点：重点审查采购需求合理性、价格公允性，防止价格垄断或虚假交易。

第十条财务领域会议主题管控

-合规标准：资金审批、预算调整等议题须符合《企业会计准则》《预算法》等要求，明确审批权限与流程；

-禁止性行为：严禁超权限审批、虚列支出、违规担保；

-风险防控点：关注大额资金动用、关联交易资金流向，