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不良事件及时报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照《XX行业专项管理准则》及集团母公司《企业内部控制基本规范》等规定，结合企业内部风险防控及业务流程规范需求，制定本制度。旨在通过明确不良事件报告流程、压实各级责任，防范化解运营风险，提升合规管理水平，保障企业稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全过程，包括但不限于业务操作、项目管理、采购招标、财务审批、数据管理、安全生产等场景下发生的不良事件。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕特定领域（如安全生产、反商业贿赂、数据安全等）实施的系统性风险防控、合规审查与持续改进活动。

（二）“XX风险”指因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等可能导致公司财产损失、声誉受损、法律责任等负面影响的不确定性事件。

（三）“XX合规”指公司经营活动及员工行为符合法律法规、行业规范及内部制度要求的状态，包括但不限于反腐败、反垄断、数据保护等方面的合规性。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域及层级，确保无死角；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管控职责，实现可追溯；

（三）风险导向：优先识别并处置重大风险，动态调整管理资源；

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程机制，提升防控能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度第一责任人，对XX专项管理工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，履行以下职能：

（一）统筹协调XX专项管理重大事项，制定年度工作计划；

（二）审议专项管理制度的修订与重大风险处置方案；

（三）监督考核各部门管理责任落实情况，定期通报工作进展。

第七条各部门及下属单位职责划分如下：

（一）牵头部门（如合规管理部）：

1.负责XX专项管理制度建设与修订，组织风险排查与评估；

2.统筹开展全员培训，监督审查业务流程的合规性；

3.建立不良事件台账，定期分析趋势并提出改进建议。

（二）专责部门（如财务部、采购部）：

1.负责本领域业务合规审核，优化操作流程，防范资金、采购等环节风险；

2.审核重大合同、项目立项时涉及XX专项要求的合规性；

3.参与重大风险处置，完善业务规范。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险自查；

2.对管辖范围内不良事件进行初步核实，及时上报并配合处置；

3.建立岗位操作手册，确保员工行为符合合规标准。

第八条基层执行岗员工必须履行以下责任：

（一）遵守岗位合规操作规程，对自身行为可能引发的风险负责；

（二）发现不良事件或潜在风险时，立即采取控制措施并上报；

（三）签署岗位合规承诺书，明确违规行为的后果。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管控：

（一）合规标准：供应商选择须通过尽职调查（包括资质、信用、关联关系核查），实行“阳光采购”原则；招标流程需符合“公开、公平、公正”要求，关键环节留痕备查。

（二）禁止行为：严禁通过围标串标、利益输送获取采购机会；禁止未经审批擅自变更合同核心条款。

（三）重点防控：防范供应商资质造假、价格虚高、履约违约等风险，建立黑名单制度。

第十条财务领域管控：

（一）合规标准：资金审批须遵循“分级授权、双人复核”原则，大额支出需经领导小组审议；税务申报必须符合政策规定，确保无偷税漏税行为。

（二）禁止行为：严禁设立账外“小金库”、虚列成本套取资金；禁止违规拆借资金或进行高风险投资。

（三）重点防控：关注资金审批链异常、发票风险、跨境资金流动合规性。

第十一条项目管理管控：

（一）合规标准：项目立项需经可行性论证，实施过程中定期汇报进度与风险；项目变更须履行审批程序，确保不偏离原定目标。

（二）禁止行为：严禁通过项目转包分包规避监管、私设账套侵占收益；禁止虚报进度套取资源。

（三）重点防控：识别项目延期、超预算、质量事故等风险，建立应急预案。

第十二条数据管理管控：

（一）合规标准：敏感数据采集、存储、传输必须符合《XX数据保护条例》要求，采用加密、脱敏等技术手段；数据访问需严格权限控制，定期审计操作日志。

（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露或交易客户信息；禁止未经授权对外提供数据报表。

（三）重点防