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供应链管理与采购制度

供应链管理与采购制度

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第一章总则

第一条制度制定依据

为规范公司供应链管理与采购活动，防范运营风险，提升管理效能，依据《中华人民共和国采购法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，结合《集团公司供应链管理指引》及公司内部风险防控要求，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理流程、压实组织责任、强化风险管控，确保供应链全链条合规、高效运行，支持公司战略目标的实现。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖采购计划制定、供应商管理、招标投标、合同签订、物流仓储、质量验收等供应链管理全过程。凡涉及采购行为及供应链环节的业务场景，均须严格遵循本制度规定。

第三条核心术语定义

1.供应链专项管理：指公司围绕原材料采购、生产配套、物流配送等供应链环节，通过制度设计、流程优化、风险防控等手段，实现供应链资源高效整合与风险动态管控的管理活动。

2.供应链风险：指在供应链管理过程中可能出现的内外部不确定性因素，如供应商违约、价格波动、物流中断、信息泄露等，可能导致公司经营成本增加或业务中断。

3.采购合规：指采购活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保采购行为的合法性、公平性、透明性。

4.供应商尽职调查：指在采购前对潜在供应商的资质、财务状况、商业信誉、履约能力等进行全面审查，以降低合作风险。

第四条专项管理核心原则

1.全面覆盖：供应链管理全流程纳入制度管控范围，不留管理盲区。

2.责任到人：明确各层级、各部门的管理职责，形成权责清晰的责任体系。

3.风险导向：重点关注高风险环节，实施差异化管控措施。

4.持续改进：定期评估制度有效性，结合业务变化及时优化调整。

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第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对公司供应链管理与采购工作的合规性、安全性负总责，审批重大采购决策、风险管控策略及资源投入计划。分管领导作为直接责任人，负责组织制度的落地执行、跨部门协同及关键风险事项的决策。

第六条专项管理领导小组

设立“供应链管理与采购专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务、法务、审计、采购、仓储等相关部门负责人。领导小组职能包括：

1.统筹公司供应链管理战略与制度体系建设；

2.审批重大采购项目、高风险供应商合作方案；

3.协调跨部门风险处置，监督制度执行情况；

4.定期审议供应链管理报告，提出改进要求。

第七条部门职责划分

1.牵头部门（采购部）：

-负责本制度的制定、修订与解释；

-统筹供应商准入、评估与退出管理；

-组织采购流程优化，推动信息化建设；

-指导业务部门落实采购合规要求。

2.专责部门（法务部、内审部）：

-法务部负责采购合同审核、法律风险防控；

-内审部负责供应链管理内部审计，评估制度有效性，提出整改建议。

3.业务部门/下属单位：

-负责本领域采购需求提报，落实供应商资质审核；

-实施采购过程监督，确保价格合理、质量达标；

-定期上报供应链风险事件，配合专项调查。

第八条基层执行岗责任

采购专员、仓储管理员、质量检验员等基层岗位须严格遵守操作规程，履行以下义务：

1.岗位签订合规承诺书，确保业务操作合法合规；

2.发现重大风险或异常情况，立即上报并采取应急措施；

3.参与专项培训，掌握合规标准及风险防范技能。

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第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商尽职调查

采购前必须开展供应商尽职调查，重点审查：

-资质合规（营业执照、生产许可证等）；

-财务健康度（审计报告、信用评级）；

-商业信誉（诉讼记录、行业评价）；

-履约能力（产能、技术、服务响应）。

调查结果存档，作为供应商分级分类的依据。

第十条采购流程规范

1.需求提报：业务部门提交采购申请，明确数量、规格、预算等要素；

2.审批权限：根据金额分级审批，单笔采购超XX万元需领导小组审议；

3.招标方式：公开招标、邀请招标或竞争性谈判，选择方式需符合采购目录规定；

4.合同签订：法务部审核合同条款，明确价格、交付、违约责任等核心内容。

第十一条采购价格管控

1.严格执行“询比价”制度，通过比价系统筛选最优供应商；

2.禁止设定排他性条款或泄露内部价格信息；

3.定期开展价格审计，防止利益输送。

第十二条采购质量验收

1.仓储部门联