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不能返工的不合格品处理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国安全生产法》等国家法律法规，参照行业质量管理体系标准及相关母公司关于生产质量管控的指导性文件，结合企业内部风险防控与业务流程规范需求制定。制度旨在明确不合格品（以下简称“品”）在“不能返工”情形下的处理流程与责任机制，防范质量风险向下游供应链及终端用户传导，确保产品交付符合既定标准，维护企业品牌信誉与市场竞争力。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工涉及的产品生产、采购、仓储、交付等全业务链场景。具体覆盖范围包括但不限于原材料检验、过程质量控制、成品检验、售后退回品评估等环节，以及所有涉及“品”处置的业务活动。

第三条本制度核心术语界定如下：

（一）“XX专项管理”指针对“品”的预防、识别、处置及持续改进的系统性管理活动，涵盖技术标准制定、流程节点管控、责任主体协同等要素。

（二）“XX风险”指因“品”未能及时有效处置而引发的产品质量缺陷、客户投诉、成本超支、法律诉讼或声誉损失等潜在危害。

（三）“XX合规”指“品”的处理行为需严格遵循国家法规、行业标准及企业内部制度要求，确保全流程可追溯、责任可界定。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景，“品”的识别与处置不得存在流程盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位在“品”管控中的具体职责，实施签字背书；

（三）风险导向：优先防范高风险“品”的失控，实施差异化管控；

（四）持续改进：通过数据分析与复盘优化“品”管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹制度审批、资源保障及重大风险处置；分管生产、质量、风控的领导为直接责任人，负责专项制度的落地执行与监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由分管领导牵头，成员包括生产、质量、采购、法务、财务等关键部门负责人。领导小组职能包括：

（一）统筹协调跨部门“品”处置事项；

（二）审批重大“品”处置方案及应急措施；

（三）监督专项管理制度的执行情况。

第七条专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门（质量管理部门）：负责制度体系建设、风险识别、季度监督考核、全员培训宣贯；

（二）专责部门（生产、技术部门）：审核“品”技术处置方案，优化源头防错流程；采购部门负责供应商“品”准入标准制定；法务部门提供合规法律支持；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域“品”的日常识别、隔离处置，每月上报处置台账；

第八条基层执行岗责任要求：

（一）操作人员需严格遵守检验标准，对“品”实施即时标识、隔离；

（二）记录“品”的关键信息（批次、数量、缺陷类型），不得隐匿或篡改；

（三）发现异常处置行为或潜在风险时，须向上级或监督部门书面报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条原材料检验管控：采购部门须建立供应商“品”黑名单机制，对存在质量缺陷的供应商实施分级淘汰；检验部门对来料不良率超标的批次不得放行。

第十条生产过程控制：生产部门需执行“首件检验”“三检制”，对判定为“品”的半成品立即执行下线隔离，不得混入合格品流转。

第十一条成品检验标准：质量部门对交付品实施抽检与全检结合，判定为“品”的成品需封存并启动追溯程序，不得对外销售。

第十二条售后退回品评估：售后部门接收退回品后3日内提交缺陷分析报告，经技术部门确认无法修复的，按“品”流程处置。

第十三条供应商协同处置：采购部门应联合供应商定期开展“品”复盘，对重复出现问题的供应商要求整改，整改无效的终止合作。

第十四条成本核算规范：财务部门须将“品”处置产生的费用（如报废成本、追溯费用）单独列账，不得计入正常损耗。

第十五条知识产权保护：涉及专利技术产品的“品”处置需经技术部门评估，防止技术信息泄露。

第十六条环境合规要求：报废“品”的处置需委托有资质单位回收，确保不污染环境。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新：质量管理部门每年6月30日前对照法规变化、行业标准及内部审计意见修订制度，修订稿经领导小组审议后发布。

第十八条风险识别预警：各业务单元每月15日前提交“品”风险清单，由质量部门汇总评估，高风险项纳入月度报告并发布预警。

第十九条合规审查嵌入：采购合同签订需附供应商“品”资质审查意见；生产计划下达前需附过程控制合规确认单。

第二十条风险分级处置：

（一）一般风险（不良率＜1%）由业务部门自行处置，报质量部门备案；

（二）重大风险（不良率≥5%）由领导小组组织专项研判，启动应急预案。