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公司员工行为规范管理制度

公司员工行为规范管理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，参照《中央企业合规管理指引》等行业准则，结合公司实际发展需求，旨在规范员工行为，防控专项风险，确保业务流程合规高效，促进企业稳健经营。同时，本制度针对公司内部控制薄弱环节及高风险领域，明确管理要求，强化风险防控能力，提升整体合规水平。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于各部门、下属单位及劳务派遣人员；适用于公司所有业务场景，涵盖采购、招标、财务、数据管理、安全生产、知识产权等关键领域，确保员工在履职过程中严格遵守相关规定，维护公司合法权益。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险防控、合规审查及监督改进机制，以实现业务流程标准化、风险点全覆盖、责任主体明确化。

（二）“XX风险”指因员工行为不当、制度执行不力、外部环境变化等可能导致公司经济损失、声誉损害或法律责任的潜在风险，包括但不限于财务风险、操作风险、合规风险等。

（三）“XX合规”指员工在履职过程中严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保业务活动合法合规，防范道德风险与法律风险。

第四条公司专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景、所有员工均纳入管理范围，不留盲区；

（二）责任到人：明确各级管理主体及基层执行岗的合规职责，实行责任倒查；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先治理高风险领域，动态调整管理策略；

（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，完善管理体系，提升合规效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专项管理负总责，统筹决策重大合规事项；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核，确保制度有效执行。

第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各职能部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：制定专项管理年度计划，协调跨部门重大合规问题；

（二）决策审批：审议重大风险处置方案及制度修订事项；

（三）监督评价：定期评估专项管理成效，向公司决策层报告。

第七条公司指定【牵头部门名称】为专项管理牵头部门，主要职责包括：

（一）制度建设：统筹专项管理制度体系建设，定期修订完善；

（二）风险识别：组织各业务领域开展风险排查，建立风险清单；

（三）监督考核：对各部门合规执行情况开展检查，提出改进建议；

（四）培训宣贯：分层级开展合规培训，提升员工合规意识。

第八条公司设立专责部门，由【合规部/内审部】等职能机构承担，主要职责包括：

（一）业务合规审核：对采购、招标、合同等关键业务实施前置审查；

（二）流程优化：根据合规要求，推动业务流程再造；

（三）风险处置：制定风险应对预案，协调重大风险事件处置。

第九条各业务部门及下属单位为专项管理责任主体，主要职责包括：

（一）落实要求：在本领域落实专项管理细则，开展日常自查；

（二）风险防控：建立岗位风险点清单，实施操作规范；

（三）信息报送：及时上报风险事件及合规问题，配合调查处置。

第十条基层执行岗员工需履行以下合规责任：

（一）岗位承诺：签署合规承诺书，明确个人行为边界；

（二）风险上报：发现违规行为或潜在风险，须立即向直接上级报告；

（三）规范操作：严格按照制度要求执行业务，拒绝执行违规指令。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购领域管理：

（一）合规标准：供应商选择须通过尽职调查，坚持“公开、公平、公正”原则；招标流程需符合《招标投标法》要求，关键环节留痕；

（二）禁止行为：严禁关联交易、围标串标、利益输送；严禁未经审批的紧急采购；

（三）风险防控：重点监控供应商资质审核、合同签订、履约验收等环节，防范商业贿赂风险。

第十二条财务领域管理：

（一）合规标准：资金审批须遵循权限管理原则，大额支出需集体决策；税务处理须符合《税收征管法》要求，依法申报纳税；

（二）禁止行为：严禁虚列支出、账外设账、违规报销；严禁利用财务漏洞套取公司资金；

（三）风险防控：加强预算管理，定期开展财务审计，防范资金挪用风险。

第十三条数据管理：

（一）合规标准：个人信息采集须遵循“最小必要”原则，存储加密符合《网络安全法》要求；数据传输需脱敏处理，定期备份；

（二）禁止行为：严禁泄露客户数据、滥用内部数据；严禁未经授权的外部访问；

（三）