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交通规划与建设审批制度

交通规划与建设审批制度

第一章总则

第一条制度制定依据

本制度依据《中华人民共和国城乡规划法》《中华人民共和国道路交通安全法》《建设工程质量管理条例》等国家法律法规，参照《交通运输部关于进一步加强交通基础设施建设管理的意见》等行业准则，并结合集团母公司《全面风险管理实施办法》及本公司《内部控制基本规范》等相关规定制定。制度旨在规范公司交通规划与建设审批活动，防控专项风险，提升资源配置效率，保障公司可持续发展。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、下属子公司及全体员工，涵盖公司所有交通基础设施项目的规划编制、可行性研究、设计审批、建设实施及后评价等全生命周期管理活动。具体场景包括但不限于：

1.公司内部道路、停车场等交通设施的新建与改扩建工程；

2.城市公共交通配套项目的投资建设；

3.交通枢纽工程与配套系统的规划协调；

4.境外投资项目的交通基础设施管理。

第三条核心术语定义

1.XX专项管理：指公司针对交通规划与建设领域实施的系统性风险管理、流程控制及合规监督机制，包括但不限于风险识别、评估、应对及持续改进。

2.XX风险：指在公司交通规划与建设活动中可能出现的政策变化风险、技术失败风险、资金使用风险、安全合规风险等可能对公司资产、声誉或运营造成不利影响的因素。

3.XX合规：指公司交通规划与建设活动全面符合国家法律法规、行业标准及内部管理制度要求的状态，强调业务流程的合法性与合规性。

4.XX审批权限：指公司根据业务规模、投资金额、技术复杂度等因素设定的分级审批权限，明确各层级决策主体及责任人员。

第四条核心管理原则

1.全面覆盖：确保所有交通规划与建设项目纳入制度管控范围，实现全过程风险防控。

2.责任到人：明确各层级管理人员的审批责任与执行责任，建立责任追溯机制。

3.风险导向：以风险防控为核心，优先管理重大风险，动态优化资源配置。

4.持续改进：通过定期评估与反馈机制，优化审批流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人作为交通规划与建设审批工作的第一责任人，对制度执行及重大风险承担全面领导责任；分管领导作为直接责任人，负责组织制度实施、监督审批流程，并协调解决跨部门问题。决策层需每年审议重大项目的审批权限标准及风险防控策略。

第六条专项管理领导小组

设立交通规划与建设审批专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、法律合规部、项目管理部及各相关业务部门负责人。领导小组主要履行以下职能：

1.统筹协调全公司交通规划与建设审批工作；

2.审批重大项目的规划方案与资金安排；

3.负责年度管理目标设定与绩效考核；

4.对重大风险事件提供决策支持。

第七条领导小组工作机制

领导小组下设办公室，由项目管理部牵头，负责会议组织、方案审核、纪要编制及决议跟踪。原则上每季度召开一次全体会议，遇重大事项可临时召集。会议决议需经三分之二以上成员同意方为有效，重要事项报公司董事会备案。

第八条牵头部门职责

项目管理部作为交通规划与建设审批的牵头部门，主要职责包括：

1.制定与修订审批管理制度及操作细则；

2.组织开展项目前期论证与风险评估；

3.统筹项目进度监控与质量核查；

4.负责审批流程的技术审核与合规监督。

第九条专责部门职责

1.法律合规部：负责审批流程的合法性审查，提供合同模板与法律风险防控建议；

2.财务部：负责项目资金计划的审核，监督资金使用合规性，参与投资回报评估；

3.技术部：负责规划方案的技术合理性评估，组织专家评审与标准比对；

4.安全环保部：负责项目安全风险评估，监督施工过程中的合规操作。

第十条业务部门/下属单位职责

1.负责本领域交通规划与建设项目的需求提报与方案编制；

2.组织实施项目可行性研究，编制可行性研究报告；

3.落实项目审批后的建设计划，协调资源保障；

4.负责项目后评价与经验总结。

第十一条基层执行岗责任

1.岗位合规承诺：各岗位人员需签署《交通规划与建设审批合规承诺书》，明确个人在审批流程中的合规义务；

2.风险上报义务：发现审批流程违规、技术缺陷或安全隐患时，必须立即通过公司内部风险上报系统报告，并配合调查。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条项目规划编制规范

1.合规标准：交通规划须符合国土空间规划要求，涉及城市道路需取得规划许可，公共交通项目需与城市交通系统相衔接；