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信息技术外包与合作伙伴管理制度

信息技术外包与合作伙伴管理制度

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第一章总则

第一条制度制定的政策依据与目的

为规范公司信息技术外包（ITO）与合作伙伴（以下简称“合作伙伴”）的管理，有效防范数据安全、合规经营、业务连续性等专项风险，依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系、国家信息安全等级保护（等保）标准及集团母公司关于风险管理、合同管理的相关规定，结合公司业务发展实际，特制定本制度。本制度旨在明确信息技术外包与合作伙伴管理的政策要求、组织职责、专项管控措施及运行机制，确保公司信息资产安全可控，提升业务协同效率，促进合规经营。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、下属子公司及全体员工，以及所有参与公司信息技术外包业务及合作伙伴管理的第三方机构。适用范围涵盖但不限于以下场景：

1.ITO项目外包：包括系统开发、运维支持、数据分析、云计算服务等外包项目；

2.合作伙伴管理：涉及云服务商、数据服务商、技术解决方案提供商等第三方合作关系的建立、执行与终止全流程；

3.合规审查：所有外包合同、技术协议、数据交换等业务环节需遵循本制度要求。

第三条核心术语定义

1.“XX专项管理”：指针对信息技术外包与合作伙伴管理的全过程控制体系，包括风险识别、合同审查、履约监督、合规整改等闭环管理活动。

2.“XX风险”：指因信息技术外包或合作伙伴管理不善可能引发的法律责任、数据泄露、业务中断、知识产权侵权等潜在损失。

3.“XX合规”：指外包业务及合作伙伴管理活动需严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度，确保业务合法合规。

4.“合作伙伴生命周期管理”：指从合作伙伴准入、尽职调查、合同签订、履约监控、绩效评估到终止的全流程管理机制。

第四条专项管理核心原则

信息技术外包与合作伙伴管理应遵循以下核心原则：

1.全面覆盖：确保所有ITO项目和合作伙伴关系纳入统一管理，覆盖业务、技术、法律、安全等维度；

2.责任到人：明确各层级、各部门及合作伙伴的合规责任，形成分级负责的管理体系；

3.风险导向：以风险管控为核心，实施差异化管理策略，优先防范重大风险；

4.持续改进：通过动态评估与优化，不断完善管理体系，适应业务及法规变化。

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第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对公司信息技术外包与合作伙伴管理负总责，领导决策层需统筹把握管理方向，审批重大外包项目及高风险合作伙伴关系；分管领导为直接责任人，负责组织实施专项管理制度，协调跨部门协作，监督落实情况。

第六条专项管理领导小组

设立“信息技术外包与合作伙伴管理领导小组”（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括法务、财务、信息安全、IT运营等部门负责人。领导小组职责如下：

1.统筹协调：审议ITO战略规划、重大合作伙伴协议及年度管理计划；

2.决策审批：对高风险外包项目、重大合作伙伴准入及退出方案进行决策；

3.监督评价：定期评估专项管理有效性，提出优化建议。

第七条部门职责划分

1.牵头部门（IT运营部）：

-负责ITO项目全生命周期管理，包括需求统筹、供应商评估、合同管理及履约监督；

-组织专项风险评估，制定管理流程及操作规范；

-负责合作伙伴绩效考核，推动持续改进。

2.专责部门（法务部、信息安全部）：

-法务部：负责外包合同的法律审核、合规性审查，监督知识产权保护；

-信息安全部：负责数据安全、系统安全的技术评估，制定安全管控标准。

3.业务部门/下属单位：

-负责本领域ITO需求的提出与验收，落实合作伙伴的日常协作管理；

-开展业务场景下的风险自查，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗责任

信息技术人员、业务操作员等基层执行岗需履行以下义务：

1.严格遵守ITO操作规范，不得擅自变更外包系统或数据；

2.对发现的合作伙伴违约行为或安全风险，及时向专责部门报告；

3.签订岗位合规承诺书，确保履职行为符合制度要求。

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第三章专项管理重点内容与要求

第九条合作伙伴准入管理

1.尽职调查：建立合作伙伴准入清单，对供应商的资质、技术能力、合规记录、财务状况进行全维度评估；

2.禁止性行为：严禁与存在重大法律纠纷、安全事件或关联交易的供应商合作；

3.重点防控：重点审查供应商的数据处理能力、加密技术、