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合规管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范企业经营行为，保障企业持续健康发展，有效防范和化解合规风险，维护企业合法权益与声誉，依据国家相关法律法规及行业监管要求，并结合企业实际情况，特制定本办法。

第二条定义

本办法所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、企业内部规章制度以及企业所应遵守的其他规范性文件和承诺。合规风险，是指因未能遵循上述规定而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

第三条适用范围

本办法适用于企业各部门、各分支机构以及全体员工在开展各项经营管理活动中的合规行为。企业控股或实际控制的子公司可参照本办法执行，或根据自身情况制定相应合规管理细则，并向企业合规管理部门备案。

第四条基本原则

合规管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：合规管理渗透到企业经营管理的各个环节和所有员工。

（二）预防为主：建立健全合规风险预警和防范机制，注重事前预防。

（三）权责清晰：明确各层级、各部门及员工的合规职责，确保责任落实到人。

（四）独立客观：合规管理部门及人员行使职责时应保持独立性和客观性。

（五）持续改进：根据法律法规、监管政策及企业内外部环境变化，动态调整和完善合规管理体系。

第二章组织领导与职责

第五条组织领导

企业设立合规管理委员会，作为合规管理的最高决策和协调机构。委员会由企业主要负责人担任主任，成员包括相关分管领导及部门负责人。合规管理委员会的主要职责包括：审定合规管理战略规划和基本制度、研究决定重大合规事项、协调解决合规管理中的重大问题。

第六条合规管理部门

企业设立合规管理部门（或指定牵头部门），作为合规管理委员会的日常办事机构，负责组织、协调和推动企业的合规管理工作。合规管理部门应配备必要的专职或兼职合规管理人员，其工作应保持相对独立性，不受其他部门不当干预。

第七条各部门职责

各业务部门和管理部门是本部门合规管理的第一责任人，部门负责人对本部门的合规经营负直接领导责任。各部门应指定专人（可兼职）作为合规联络员，协助合规管理部门开展工作，并及时向合规管理部门报告本部门发生的合规风险事件。

第八条员工义务

全体员工应熟悉并严格遵守本办法及相关合规要求，在本职工作中履行合规义务，发现合规风险或违规行为时，应立即采取适当措施防止事态扩大，并及时向直接上级或合规管理部门报告。

第三章合规管理重点内容

第九条法律法规遵循

密切关注与企业经营活动相关的法律法规、监管政策的最新动态，确保企业经营行为符合国家及地方层面的法律要求，包括但不限于市场准入、公平竞争、合同管理、知识产权、环境保护、劳动用工、数据安全与个人信息保护等领域。

第十条行业监管规定遵循

严格遵守所属行业的监管规定、行业标准和自律准则，积极配合监管机构的检查与指导，及时报告监管要求的事项。

第十一条内部规章制度建设与执行

建立健全企业内部规章制度体系，确保各项制度的制定、修订、废止程序规范，内容合法合规。加强对内部规章制度的宣贯、培训和执行监督，确保员工理解并有效执行。

第十二条合同合规管理

规范合同的起草、审核、签订、履行、变更、终止等全过程管理，明确合同审查中的合规要点，防范合同法律风险。

第十三条反商业贿赂与反腐败

严禁任何形式的商业贿赂行为和不正当利益输送。建立健全反商业贿赂内部控制制度，加强对营销活动、采购活动、招投标等重点环节的监控。

第十四条员工行为规范

制定并实施员工行为准则，明确员工在职业操守、廉洁自律、保密义务、利益冲突申报等方面的行为标准，引导员工树立正确的合规意识和职业价值观。

第十五条举报与调查

建立便捷、保密的合规举报渠道，鼓励员工及外部相关方举报违规行为。对举报线索应及时进行调查核实，依法依规处理，并保护举报人合法权益。

第四章合规管理运行机制

第十六条合规风险识别与评估

定期组织开展合规风险排查，识别经营管理活动中的合规风险点，评估风险发生的可能性及潜在影响程度，建立合规风险清单和风险数据库，并根据情况变化动态更新。

第十七条合规风险应对与控制

针对识别出的合规风险，制定相应的风险应对策略和控制措施，明确责任部门和完成时限。对重大合规风险，应制定专项应急预案。

第十八条合规审查

建立健全合规审查机制。对企业重要的经营决策、规章制度、合同协议、新产品/新业务方案等，在出台或实施前应进行合规审查，未经合规审查或审查未通过的，不得实施。

第十九条合规培训与宣贯

制定年度合规培训计划，定期组织开展全员合规培训和专项合规培训，确保员工具备履行岗位职责所需的合规知识和技能。通过多种形式加强合规文化宣贯，营造“人人合规、事事合规”的良好氛围。

第二十条合规检查与监督

合规管理部门及相关职能部门应定期或不定期对各部门、各业务环节的合规情况