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两参一改三结合制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，以及《企业内部控制基本规范》《集团母公司关于强化专项风险管控的意见》等内部规章，结合本公司业务发展实际，为有效防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能，特制定本制度。制度的制定旨在明确专项管理责任、细化管控要求、完善运行机制，确保公司在XX领域的合规运营与持续健康发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司XX专项管理的全流程，包括但不限于业务操作、风险识别、合规审查、应急处置等环节。各部门及下属单位应严格执行本制度，确保专项管理要求落实到位。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司为防范XX领域特定风险而建立的管理体系，包括政策制定、流程设计、风险识别、控制措施、监督考核等环节，旨在实现XX领域的风险有效管控。

（二）XX风险：指公司在XX领域可能面临的合规、操作、财务、安全等风险，具有潜在损失性、不确定性及可控性特征。

（三）XX合规：指公司及其员工在XX领域严格遵守法律法规、行业准则及内部规章的行为标准，确保业务活动的合法性与规范性。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保XX管理覆盖公司所有业务场景及层级，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门的专项管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略，优先处理高风险领域。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化流程机制，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹决策、资源配置及整体推进；分管XX业务的领导为直接责任人，负责专项管理制度的落地执行与日常监督。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组的职责包括：

（一）统筹协调XX专项管理工作，审议重大管理决策；

（二）审批专项管理制度及重大风险应对方案；

（三）监督考核各层级专项管理履职情况，定期评估体系有效性。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室（设在牵头部门），负责日常管理事务，包括制度起草、风险汇总、会议组织、信息通报等。

第八条牵头部门（如XX部）作为专项管理的归口单位，主要职责包括：

（一）组织制定、修订XX专项管理制度，明确业务操作标准；

（二）牵头开展XX领域风险识别与评估，建立风险数据库；

（三）监督各部门XX管理执行情况，组织开展专项检查；

（四）统筹XX管理培训与宣传，提升全员合规意识。

第九条专责部门（如合规部、风控部）作为XX专项管理的专业支撑单位，主要职责包括：

（一）审核XX领域业务操作的合规性，优化管理流程；

（二）提供XX领域风险处置的专业支持，参与重大风险事件调查；

（三）制定XX管理培训课程，组织专业能力提升培训。

第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实本领域XX管理要求，开展日常风险排查；

（二）执行XX业务操作规范，确保业务活动的合规性；

（三）及时上报XX领域风险事件，配合处置与调查。

第十一条基层执行岗位员工作为XX专项管理的落脚点，应履行以下责任：

（一）遵守XX业务操作规程，签署岗位合规承诺书；

（二）主动识别并上报XX领域异常情况，协助风险处置；

（三）参与XX管理培训，提升自身合规操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商管理：

业务操作的合规标准包括：建立供应商准入机制，实施尽职调查，确保供应商资质合法、信誉良好；招标采购流程应遵循公开、公平、公正原则，严禁私下交易。禁止性行为包括：严禁向关联方采购、围标串标等利益输送行为；专项风险重点防控点为供应商资质造假、履约能力不足等。

第十三条合同管理：

业务操作的合规标准包括：签订前进行法律审核，明确权责边界，设置合规条款；合同履行中定期复核，确保持续符合法律法规。禁止性行为包括：严禁签订显失公平的合同、恶意规避监管要求等；专项风险重点防控点为合同条款漏洞、违约责任不明确等。

第十四条资金审批：

业务操作的合规标准包括：严格执行资金审批权限，大额资金使用需多级审核；确保资金流向合法合规，定期核对账目。禁止性行为包括：严禁违规拆借资金、虚列支出等；专项风险重点防控点为审批流程不规范、资金挪用风险等。

第十五条数据安全：

业务操作的合规标准包括：建立数据分