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三会两制一课制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管准则制定，同时遵循集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，结合公司实际业务需求，旨在通过规范XX专项管理流程、强化风险防控、提升合规水平，有效防范专项领域风险事件，保障公司资产安全与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在XX专项领域的全部业务场景，包括但不限于采购、招标、财务审批、数据管理、安全生产等环节。各部门及下属单位必须严格执行本制度要求，确保专项管理责任落实到位。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指公司围绕XX专项领域，通过制度规范、流程优化、风险识别、应对处置等手段，实现专项领域风险的可控、在控、能控的管理活动。

（二）XX风险：指在XX专项领域可能引发资产损失、声誉损害或法律责任的潜在不确定因素，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险等。

（三）XX合规：指公司及员工在XX专项领域行为符合法律法规、监管要求及内部制度规定，并持续优化以适应外部环境变化的管理状态。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX专项管理覆盖所有业务环节、部门层级及员工岗位，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各级组织及岗位的专项管理职责，建立责任追溯机制。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别、评估并处置重大风险事件。

（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，通过复盘优化实现闭环管理。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管XX专项业务的领导承担直接责任，负责统筹推进、监督落实专项管理工作。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职能包括：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，审批重大风险处置方案；

（二）协调跨部门专项管理事项，解决执行中的重大问题；

（三）监督专项管理运行效果，向决策层汇报年度工作情况。

第七条划分XX专项管理职责如下：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，组织制定并动态修订专项管理制度；

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等技术支持，开展专项领域合规培训；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，执行专项管理指令，定期上报执行情况；

（四）基层执行岗：遵守岗位合规操作规范，履行风险识别、报告义务，签署岗位合规承诺书。

第八条基层执行岗具体职责包括：

（一）严格按照XX专项业务操作规程执行任务，拒绝执行违规指令；

（二）主动识别并报告岗位范围内的XX风险事件，包括但不限于异常操作、数据异常、设备故障等；

（三）参与XX专项管理培训考核，达到规定要求后方可上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管理：

（一）合规标准：供应商选择必须通过公开征集、资质审查、比选论证等程序，禁止利益输送；采购流程需经财务部门合规审核，重大采购项目需经领导小组审批；

（二）禁止行为：严禁采购过程中设立小圈子、泄露评审信息、收受回扣；严禁向特定供应商定向分配业务；

（三）重点防控：供应商资质造假、采购价格异常、合同履约风险等。

第十条招标领域管理：

（一）合规标准：招标方案需经法律部门审查，招标公告在指定媒介发布，开标过程需公证人员监督；评标委员会成员需保密且独立判断；

（二）禁止行为：严禁泄露标底、围标串标、泄露评委信息；严禁评标过程中给予特定投标人倾斜；

（三）重点防控：招标文件编制缺陷、评标标准不公、中标结果违规变更等。

第十一条财务审批管理：

（一）合规标准：资金审批权限须按金额层级明确，重大支出需经分管领导审批；所有审批需按权限流程执行，严禁越权；财务报销需附合规凭证；

（二）禁止行为：严禁无预算支出、虚构业务套取资金、设立账外“小金库”；严禁违规担保、资产混用；

（三）重点防控：审批流程绕过、资金挪用风险、税务违规等。

第十二条数据管理：

（一）合规标准：数据采集需符合最小化原则，存储需采取加密措施，共享需经授权审批；数据访问权限按岗位分级授权，定期审计权限使用情况；

（二）禁止行为：严禁非授权访问、泄露敏感数据、违规外传业务数据；严禁擅自销毁数据或伪造数据记录；

（三）重点防控：数据泄露、篡改、丢失等风险。

第十三条安全生产管理：

（一）合规标准：