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三定三查一检制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等法律法规及行业准则，结合集团母公司关于风险防控和合规经营的管理要求，以及公司内部提升治理能力、规范业务流程的实际需求，旨在通过“定岗、定责、定标准，查事前、查事中、查事后，检实效”的闭环管理模式，系统化防控XX专项风险，保障公司资产安全、业务合规及战略目标的实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及XX专项管理的业务场景，包括但不限于XX业务决策、流程执行、资源调配、信息系统应用等环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指公司针对XX领域可能存在的法律、财务、声誉、安全等风险，通过制度约束、流程控制、技术防护、行为规范等手段，实现风险前置预防、过程监控、事后处置的系统性管理活动。

（二）XX风险：指在XX专项管理范围内，因制度缺陷、流程漏洞、操作失误、外部环境变化等导致的直接或间接损失可能。

（三）XX合规：指公司及其员工在XX专项管理全流程中，严格遵循法律法规、行业规范及内部制度要求，确保业务行为的合法性、合理性及正当性。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：所有XX业务场景及人员均纳入专项管理范围，不留盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的XX管理职责，实现责任可追溯；

（三）风险导向：聚焦高风险环节和领域，优先配置资源并强化管控；

（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化XX管理制度及执行机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹顶层设计、资源保障及重大风险处置决策；分管XX业务的领导承担直接责任，负责专项管理制度的落地实施与动态优化。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务关键部门负责人。领导小组负责统筹XX专项管理的全局协调、重大事项决策审批及效果监督，每季度召开例会研判风险态势。

第七条明确XX专项管理领导小组的职能：

（一）统筹协调：协调跨部门XX管理事项，解决执行中的重大障碍；

（二）决策审批：审议XX管理制度修订、重大风险处置方案及资源分配；

（三）监督评价：定期评估专项管理成效，提出改进要求。

第八条牵头部门职责：

（一）制度建设：负责XX专项管理制度体系的设计、修订与发布；

（二）风险识别：组织年度专项风险排查，建立风险数据库；

（三）监督考核：牵头开展专项管理执行情况的检查与考核；

（四）培训宣贯：制定并实施全员XX合规培训计划。

第九条专责部门职责：

（一）合规审核：负责XX业务流程、合同、系统的合规性审查；

（二）流程优化：根据风险变化提出XX业务流程改进建议；

（三）风险处置：指导业务部门应对一般风险事件，协助重大风险调查。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）责任落实：在本领域XX管理中承担主体责任，执行制度标准；

（二）日常防控：开展岗位风险自查，及时上报异常情况；

（三）培训执行：组织本部门员工掌握XX操作规范。

第十一条基层执行岗责任：

（一）合规操作：严格按制度要求执行XX业务，拒绝执行违规指令；

（二）风险上报：发现XX风险隐患或违规行为，第一时间向直接上级报告；

（三）记录保存：完整留存XX业务操作记录，配合后续核查。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条XX业务操作规范：明确XX业务全流程的合规标准，包括但不限于：

（一）供应商管理：建立合格供应商名录，执行背景调查、动态评估制度；

（二）采购审批：实行分级授权，大额采购需集体决策；

（三）合同签订：关键条款经专责部门审核，法律风险前置识别。

第十三条禁止性行为管控：

（一）严禁未经尽职调查的供应商合作；

（二）严禁XX业务利益输送或权钱交易；

（三）严禁超权限审批或绕过合规审核；

（四）严禁篡改XX业务数据或伪造记录。

第十四条XX风险重点防控：

（一）数据安全风险：建立数据分类分级制度，加强访问权限控制；

（二）操作风险：规范XX业务操作权限分配，定期轮岗复核；

（三）外部合作风险：第三方机构参与XX业务需签署保密协议。

第十五条XX业务场景特殊要求：

（一）高风险场景强化审核：涉及资金超限、跨境XX业务需加急核查；

（二）异常行为监测：建立XX业务异常交易预警模型；

（三）应急预案：制定XX风险事件处置手册，明确报告路径与处置时限。

第十六条管理制度适配要