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三基培训质控制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关管理准则制定，结合集团母公司关于风险防控的指导意见及企业内部提升管理效能的迫切需求，旨在通过规范化、系统化的专项管理，防控操作风险与合规风险，确保业务流程符合法规要求，提升企业整体运营质量。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务审批、数据管理、安全生产等专项领域，以实现全过程、全层级的管控覆盖。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”指企业为防范特定领域风险而建立的管理体系，涵盖风险识别、评估、控制、处置等全流程管理活动。

（二）“XX风险”指企业在经营过程中可能面临的合规、财务、操作等风险，需根据其影响程度进行分级管控。

（三）“XX合规”指企业及员工的行为符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度要求，确保经营活动合法合规。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景纳入管控范围，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险业务环节。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，根据业务变化及时优化制度。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，负责统筹决策与资源保障；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的落地执行与监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，统筹协调专项管理工作的组织实施、决策审批与监督评价。

第七条明确三类主体的管理职责：

（一）牵头部门：负责专项管理制度的建设与修订，组织开展风险识别与评估，监督考核各部门执行情况，推进培训宣贯工作。

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程，组织风险处置方案，提供专业咨询与支持。

（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合合规标准，及时上报风险事件。

第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的义务。

（二）主动识别并上报业务过程中的风险隐患，不得瞒报或迟报。

（三）严格遵守业务操作规范，不得实施任何禁止性行为。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：供应商尽职调查需全面覆盖资质审核、信用评估、合同条款审核等环节，严禁关联交易利益输送。重点防控点包括供应商选择过程中的数据造假、合同履行中的违约风险。

第十条招标领域：规范招标流程，确保公开透明，严禁围标、串标等违规行为。重点防控点包括投标文件的合规性审核、评标过程的公正性监督。

第十一条财务领域：资金审批权限需严格遵循分级授权原则，大额资金使用需经集体决策。重点防控点包括资金挪用风险、税务合规性审查。

第十二条数据管理：建立数据分级分类制度，确保信息脱敏与加密存储，严禁非授权访问。重点防控点包括数据泄露、非法交易等风险。

第十三条安全生产：定期开展隐患排查，落实整改措施，严禁违规操作。重点防控点包括设备故障、人员操作失误等风险。

第十四条合同管理：所有合同签订前需经合规审查，确保条款合法有效，重点防控合同违约、法律风险。

第十五条项目管理：项目启动前需评估合规性，实施过程中定期审查，重点防控进度延误、成本超支风险。

第十六条业务外包：严格筛选外包服务商，明确权责边界，重点防控外包服务质量风险。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整及时修订专项管理制度，每年至少开展一次全面评估与修订。

第十八条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知，明确防控措施与责任部门。

第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保业务合规性。

第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。

第二十一条责任追究机制：界定违规情形与处罚标准，对违规行为实施绩效扣减、纪律处分等，并联动法律部门追究法律责任。

第二十二条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，针对发现的问题优化流程，堵塞管理漏洞。

第五章专项管理保障措施

第二十三条组织保障：明确各层级领导在专项管理中的推进责任，定期召开专项会议，确保制度落地执行。

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