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交通运输综合统计调查制度

第一章总则

第一条本制度依据国家相关法律法规、交通运输行业准则及集团母公司关于风险防控、业务流程规范的管理要求制定，结合公司交通运输综合统计调查业务实际，旨在明确管理职责、规范操作行为、防范专项风险、提升数据质量，确保统计调查工作的科学性、合规性及有效性。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖交通运输综合统计调查的全流程管理，包括数据采集、处理、分析、报送及归档等环节，以及涉及到的业务场景、信息系统及人员操作。

第三条本制度中下列术语的定义：

（一）“XX专项管理”是指公司为防控交通运输综合统计调查领域的特定风险，依据相关法规及内部制度，对业务流程、数据质量、合规操作等实施的全过程管理与监督。

（二）“XX风险”是指因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等因素，导致统计调查数据失真、泄密、业务中断或引发法律责任的潜在可能性。

（三）“XX合规”是指公司及员工在统计调查工作中，严格遵守国家法律法规、行业规范及内部制度要求，确保业务行为的合法性、规范性及完整性。

第四条交通运输综合统计调查专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务环节及人员，不留监管空白。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控，优先防范重大风险。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程机制，提升防控能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司交通运输综合统计调查专项管理的第一责任人，对专项管理工作负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及应急处置。

第六条公司设立交通运输综合统计调查专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效，审定年度工作计划及预算。

第七条领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]（如数据管理部或综合管理部），负责日常管理事务，包括制度起草、风险排查、考核督办、培训宣贯等。

第八条牵头部门（如数据管理部）负责统筹专项管理制度建设，牵头开展风险识别与评估，监督考核各部门及下属单位的管理落实情况，组织专项培训与宣贯，定期编制管理报告。

第九条专责部门（如合规部、业务监督部）负责专项领域的业务合规审核，监督流程优化与执行，组织风险处置与案例警示，参与制度修订与标准制定，对违规行为进行核查处置。

第十条业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，加强员工培训与考核，及时上报风险事件，配合完成调查处置。

第十一条基层执行岗员工应严格遵守操作规程，履行岗位合规承诺，主动识别并上报风险隐患，对因违反制度要求导致的后果承担相应责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条数据采集环节。业务操作须符合以下合规标准：

（一）明确数据采集来源及责任主体，确保采集渠道合法合规；

（二）采用标准化采集工具或系统，规范数据格式与填报要求；

（三）采集前进行必要性评估，避免过度采集或无关数据混入；

（四）采集过程中建立复核机制，防止录入错误或故意篡改。

禁止性行为包括：严禁伪造、瞒报数据，严禁通过非法渠道获取数据，严禁泄露采集对象的隐私信息。重点防控点包括采集工具漏洞、人员操作失误及外部干扰导致的数据失真。

第十三条数据处理环节。业务操作须符合以下合规标准：

（一）建立数据清洗规则，剔除异常值或逻辑错误，确保数据一致性；

（二）采用脱敏技术处理敏感信息，符合数据安全等级要求；

（三）规范数据存储介质，落实备份与容灾措施，防止数据丢失；

（四）处理完成后进行多层级审核，由数据处理岗、专责审核岗及部门负责人签字确认。

禁止性行为包括：严禁在非授权系统处理数据，严禁擅自修改原始数据，严禁将数据用于未授权场景。重点防控点包括系统安全漏洞、操作权限失控及数据泄露风险。

第十四条数据分析环节。业务操作须符合以下合规标准：

（一）明确分析目的与范围，避免主观臆断或误导性结论；

（二）采用科学分析方法，确保模型准确性与客观性；

（三）分析结果需经交叉验证，必要时进行试点验证；

（四）撰写分析报告时注明数据来源、处理方法及局限性。

禁止性行为包括：严禁选择性使用数据，严禁编造分析结论以迎合特定需求，严禁泄露商业敏感信息。重点防控点包括分析模型缺陷、样本偏差及报告滥用风险。

第十五条数据报送环节。业务操作须符合以下合规标准：

（一）遵循报送时限与格式要求，确保数据及时、准确