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京东方的法务制度

京东方法务制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》等法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司相关管理规定，结合京东方实际运营需求，旨在全面防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能，保障公司稳健发展。

第二条本制度适用于京东方总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的全过程，包括但不限于采购、研发、生产、销售、财务、人力资源、信息科技等业务场景，确保各环节合法合规、风险可控。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型，建立系统性管理机制，涵盖风险识别、评估、预警、处置、改进等全链条管控活动；

（二）“专项风险”指因业务操作、管理漏洞或外部环境变化可能引发的法律纠纷、经济损失、声誉损害等潜在威胁；

（三）“合规管理”指公司遵循法律法规、行业准则及内部规章制度，确保业务活动合法、合规、规范的有效体系；

（四）“风险等级”根据风险发生的可能性及影响程度，将风险划分为一般风险、较大风险、重大风险三个等级。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，确保所有业务领域、关键环节纳入管理范围；

（二）“责任到人”原则，明确各级主体职责，实现风险防控责任归口；

（三）“风险导向”原则，优先管控高风险领域，动态调整管理资源；

（四）“持续改进”原则，通过动态评估优化机制，提升管理有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专项管理工作负总责，承担全面领导责任；分管领导对专项管理直接负责，统筹决策、监督落实。

第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，主要职责如下：

（一）统筹协调专项管理重大事项，决策审批重要制度；

（二）审定专项风险评估结果及处置方案；

（三）监督评价专项管理体系运行成效。

第七条明确以下三类主体职责：

（一）牵头部门：

1.负责专项管理制度建设及修订；

2.组织开展专项风险识别、评估；

3.监督检查专项管理执行情况；

4.推进专项培训及合规宣贯；

5.编制专项管理报告。

（二）专责部门：

1.负责专项领域的业务合规审核；

2.优化专项管理流程，减少操作风险；

3.组织专项风险处置，协调资源支持；

4.撰写专项合规建议，推动制度完善。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实专项管理要求，开展本领域风险防控；

2.提交专项风险评估报告及处置方案；

3.配合开展专项检查，及时整改问题。

第八条基层执行岗应履行以下合规责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；

（二）遵守专项管理操作规范，杜绝违规行为；

（三）主动上报风险隐患，配合调查处置；

（四）参与专项培训，提升合规意识。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管理：

（一）合规标准：供应商应通过尽职调查，核实资质、信用及关联关系；招标流程需符合公司采购制度，确保公开、公平、公正；合同签订前必须完成合规审查，关键条款需经法务部门审核。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规指定供应商、严禁虚假招标及围标串标。

（三）重点防控：防范供应商资质造假、商业贿赂、价格串通等风险。

第十条财务领域管理：

（一）合规标准：资金审批需遵循权限指引，大额支付需多级复核；税务申报应准确及时，符合税法规定；财务报表需真实完整，定期开展内部审计。

（二）禁止行为：严禁违规拆分支付、严禁虚开发票、严禁设立账外资金。

（三）重点防控：防范资金挪用、税务处罚、财务造假等风险。

第十一条研发领域管理：

（一）合规标准：知识产权申请需及时跟进，避免技术泄露；合作研发应签订保密协议，明确成果归属；专利侵权需提前评估，制定应对预案。

（二）禁止行为：严禁侵犯他人知识产权、严禁技术秘密不当披露、严禁虚假专利申请。

（三）重点防控：防范技术侵权纠纷、泄密事件、研发资源浪费。

第十二条生产领域管理：

（一）合规标准：生产过程需符合安全生产法规，定期开展隐患排查；环保排放应达标，建立监测记录台账；产品认证需通过权威机构审核，确保质量标准。

（二）禁止行为：严禁违规排放污染物、严禁使用劣质原材料、严禁伪造产品检测报告。

（三）重点防控：防范安全事故、环保处罚、质量纠纷等风险。

第十三条销售领域管理：

（一）合规标准：销售合同需明确权责，禁止价格歧视；促销活动应合规宣传，避免虚假承诺；客户信息需严格保密，符合数据保护规定。