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京东采购流程和采购制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国采购法》《企业内部控制基本规范》及京东集团关于供应链风险防控的相关管理要求制定，旨在规范采购业务全流程管理，防控采购环节的廉洁风险、操作风险与合规风险，提升采购效率与效益，保障公司资产安全与业务持续发展。

第二条本制度适用于京东集团总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖采购需求计划制定、供应商选择与管理、招标投标、合同签订与执行、采购验收、付款结算等采购业务场景，以及涉及采购业务的第三方合作机构。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“采购专项管理”指针对采购业务中的风险点建立的全流程防控体系，包括制度设计、流程管控、风险识别、合规审查、责任追究等环节。

（二）“采购风险”指在采购业务中可能引发经济损失、声誉损害或法律责任的不确定性因素，如供应商资质不符、价格操纵、利益输送等。

（三）“采购合规”指采购业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保业务行为的合法性、合理性、透明性。

第四条采购专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保采购业务各环节纳入管控范围，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的采购管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：聚焦高风险环节与领域，优先配置管控资源。

（四）持续改进原则：根据业务发展、法规变化动态优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司采购专项管理负总责，统筹决策采购风险防控策略；分管领导作为直接责任人，负责采购专项管理制度的落地执行与监督考核。

第六条设立京东集团采购专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、法务部、内审部、采购部等相关部门负责人。领导小组职能包括：

（一）统筹采购专项管理工作的顶层设计，制定总体防控策略；

（二）审议重大采购项目的决策审批方案，监督制度执行情况；

（三）组织跨部门联合审查，协调解决采购管理中的重大问题。

第七条各部门、下属单位职责划分如下：

（一）采购部作为牵头部门，负责：

1.建立健全采购管理制度，定期更新流程指南；

2.组织开展供应商风险评估与资质审核；

3.监督采购业务合规性，对专责部门提出优化建议；

4.每季度汇总采购风险数据，向领导小组报告。

（二）法务部作为专责部门，负责：

1.采购合同条款的合规审核，防范法律纠纷；

2.组织采购领域的反商业贿赂培训，审查关联交易；

3.参与重大采购项目的招标文件设计，出具法律意见。

（三）业务部门及下属单位作为执行主体，负责：

1.按需提交采购需求计划，明确标的与预算；

2.落实供应商尽职调查，禁止向“小而美”供应商集中采购；

3.实施采购验收管理，确保货不对板、质量达标。

（四）基层执行岗位（如采购专员、业务经办）职责：

1.签署岗位合规承诺书，规范操作行为；

2.发现采购风险时主动上报，不得隐匿或瞒报；

3.接受专项培训，掌握最新制度要求。

第八条建立采购风险分级管控机制，风险等级分为一般风险、较大风险、重大风险，对应不同管控措施：

（一）一般风险：通过业务培训、流程嵌入进行常规管控；

（二）较大风险：实施专项审计、重点监控；

（三）重大风险：触发应急响应，暂停相关业务直至整改完成。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商准入管理

采购部每年开展供应商风险评估，重点关注供应商的财务状况、行业口碑、诉讼记录等，建立供应商黑名单制度，对违规供应商实施联合惩戒。禁止通过非正常渠道获取采购资源。

第十条采购方式选择

（一）公开招标适用于金额XX万元以上的集中采购项目；

（二）邀请招标适用于具有特殊性或只能从特定供应商处采购的标的；

（三）竞争性谈判适用于技术复杂或性质特殊的项目；

（四）单一来源采购需经领导小组审批，并说明必要性。

第十一条招标投标规范

（一）招标文件需明确评审标准，避免设置倾向性条款；

（二）评标委员会成员不得少于X人，从专家库中随机抽取；

（三）禁止围标、串标行为，对异常报价触发复核程序。

第十二条合同签订要求

（一）采购合同由法务部统一审核，重点审查付款条件、违约责任；

（二）电子合同需通过合规平台签订，留存全流程操作记录；

（三）禁止签订阴阳合同，确保合同条款与审批方案一致。

第十三条采购验收管理

（一）业务部门负责核对货物规格、数量，对不合格标的拒收；

（二）金额XX万元以上的采购项目需组织第三方检验机构复验；

（三）