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人事专题需不需要第一议题制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控与合规管理的相关要求，结合企业内部数字化转型及人力资源管理精细化发展的实际需求制定。旨在规范人事专题管理的全流程运作，强化风险防控能力，确保人力资源管理活动符合法律法规及公司治理标准。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖招聘管理、员工关系、薪酬绩效、培训发展、离职管理等核心人事业务场景，以及涉及员工权益保障、组织效能提升等专项管理活动。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如招聘合规、劳动争议预防）开展的系统性管控活动，包括制度设计、风险识别、流程优化、监督考核等环节。

（二）“XX风险”指在人事管理过程中可能引发法律纠纷、财务损失、声誉损害或合规缺陷的不确定性事件，如招聘歧视风险、薪酬泄露风险等。

（三）“XX合规”指人事管理活动严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度，确保业务操作合法性、透明性及公平性。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有人事业务场景纳入管控范围，不留管理空白；

（二）责任到人：明确各级管理主体职责，实现风险责任闭环；

（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理资源；

（四）持续改进：通过复盘评估优化管理机制，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责审定管理策略、统筹资源配置；分管人力资源、法务等业务的领导承担直接责任，推动制度落地执行。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括人力资源、财务、法务、纪检监察等部门负责人，履行以下职能：

（一）统筹制定XX专项管理策略，审议重大事项；

（二）协调跨部门管理协同，解决复杂问题；

（三）监督评价管理成效，提出优化建议。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室（设在人力资源部），具体职责包括：

（一）牵头制定XX专项管理制度及实施细则；

（二）定期组织风险排查，编制管理报告；

（三）统筹开展培训宣贯，提升全员合规意识。

第八条牵头部门（人力资源部）职责：

（一）建设XX专项管理制度体系，动态更新；

（二）主导风险识别与评估，制定管控措施；

（三）监督业务部门落实情况，组织考核评价；

（四）统筹培训资源，开展分层级宣贯。

第九条专责部门（法务部、内审部）职责：

（一）提供XX专项业务的合规审核支持；

（二）优化管理流程，降低操作风险；

（三）主导风险事件处置，提出改进建议。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）执行业务操作标准，记录管理过程；

（三）及时上报风险事件，配合处置调查。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确操作红线；

（二）执行审批权限要求，拒绝违规指令；

（三）主动报告异常情况，协助管理改进。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条招聘管理环节：业务操作需遵循“平等就业、信息真实、流程规范”标准。禁止性行为包括：严禁基于性别、地域等歧视性招聘；严禁泄露候选人隐私；严禁伪造招聘条件。重点防控招聘歧视风险、虚假宣传风险。

第十三条员工关系环节：劳动用工应符合《劳动合同法》规定，规范签订、变更、解除流程。禁止性内容如：严禁超期未签合同；严禁克扣工资社保；严禁实施体罚或变相剥削。重点防控劳动争议、社保合规风险。

第十四条薪酬绩效环节：薪酬制定需公平透明，绩效考核应客观量化。禁止行为包括：严禁薪酬泄露；严禁绩效指标设置不合理；严禁未按标准发放奖金。重点防控薪酬不公、绩效争议风险。

第十五条培训发展环节：培训计划需与岗位需求匹配，培训内容应合法合规。禁止行为如：严禁培训资源分配不公；严禁强制参与非必要培训；严禁虚假宣传培训效果。重点防控培训资源浪费、合规瑕疵风险。

第十六条离职管理环节：离职交接应完整规范，档案管理须符合保密要求。禁止行为包括：严禁突击离职；严禁带薪离职未结清；严禁泄露工作信息。重点防控核心人员流失风险、商业秘密泄露风险。

第十七条组织效能环节：部门编制调整需严格审批，组织架构优化应评估影响。禁止行为如：严禁超编用人；严禁随意调整岗位权限；严禁组织空转。重点防控组织虚设、权责混乱风险。

第十八条信息安全环节：员工信息存储、传输需加密处理，系统权限应分级管理。禁止行为包括：严禁非授权访问；严禁信息泄露；严禁违规导出数据。重点防控数据泄露、系统滥用风险。

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