商业银行关于履职回避情况的报告.docxVIP

一、引言

为进一步规范本行从业人员履职行为，防范利益冲突，强化内部管理，确保廉洁从业和合规经营，根据相关监管要求及本行内部管理制度，本行始终将履职回避工作作为加强内控建设、提升治理水平的重要举措。本年度，我行在总结以往工作经验的基础上，持续推进履职回避制度的落地与深化，取得了阶段性成效。本报告旨在全面梳理本行履职回避工作的开展情况、存在问题及未来改进方向，为后续工作提供参考。

二、主要工作及成效

（一）制度建设与完善

本行高度重视履职回避制度体系的搭建。年初，结合监管新规及行业实践，对现行履职回避管理办法进行了修订与完善。新办法进一步明确了回避的适用范围、具体情形、审批流程、监督检查及责任追究等内容，特别是对亲属关系的界定、关键岗位的识别以及回避措施的具体执行标准进行了细化，增强了制度的可操作性和针对性。同时，将履职回避要求嵌入到员工招聘、岗位调整、晋升选拔等关键人力资源管理环节，确保制度执行的前置性和有效性。

（二）宣传培训与意识提升

为确保履职回避制度深入人心，本行组织开展了多形式、多层次的宣传培训活动。通过内部网站、公告栏、专题讲座、案例分析以及部门晨会等多种渠道，向全体员工解读履职回避的重要意义、核心条款和具体要求。重点针对中高级管理人员、关键岗位人员以及新入职员工进行强化培训，确保其准确理解并严格遵守相关规定。通过持续的宣导，员工对履职回避的认知度和自觉性有了显著提升，主动报告和申请回避的意识逐步增强。

（三）排查梳理与问题整改

本年度，本行按照制度要求，组织开展了全员范围的履职回避情况自查与专项排查工作。要求员工如实申报亲属关系及关联情况，并对申报信息的真实性、完整性进行核查。重点排查了各级管理人员、信贷审批、资金交易、资产管理、采购招标、人力资源等重点领域和关键岗位人员的履职回避情况。对于排查中发现的少数存在潜在利益冲突或未完全符合回避要求的情形，本着实事求是、客观公正的原则，逐一进行分析评估，并根据具体情况采取了岗位调整、职责分离、权限限制等相应的整改措施，确保风险隐患得到及时化解。

（四）监督检查与长效机制

为保障履职回避制度的刚性执行，本行建立了常态化的监督检查机制。纪检监察部门与人力资源部门密切配合，将履职回避执行情况纳入日常监督和内部审计范围。通过定期检查与不定期抽查相结合的方式，对各部门、各分支机构的履职回避落实情况进行跟踪督导。对违反履职回避规定的行为，坚持“零容忍”态度，一经发现，将依据相关规定严肃处理，并视情况追究相关管理人员的责任。同时，积极探索利用信息化手段提升履职回避管理的效率和精准度，逐步建立员工亲属关系信息库，为动态监测和预警提供支持。

三、存在的问题与不足

在肯定成绩的同时，我们也清醒地认识到，本行履职回避工作仍存在一些不容忽视的问题和薄弱环节：

1.思想认识仍有提升空间：部分员工对履职回避的极端重要性认识不足，存在“走过场”、“怕麻烦”的思想，主动申报和执行回避的内生动力有待进一步加强。

2.制度执行的精细化程度有待提高：在一些具体操作层面，如对“近亲属”范围的实际界定、特定业务场景下的回避尺度把握等，仍需进一步细化和明确，避免执行中的模糊地带。

3.动态管理机制尚需完善：随着员工岗位变动、家庭关系变化等情况的发生，履职回避情况也需相应调整。目前，对于此类动态信息的更新和跟踪反馈机制尚不十分灵敏，存在一定的滞后性。

4.配套保障措施需进一步健全：在因回避需要进行岗位调整时，如何更好地平衡组织需要与员工个人发展，提供必要的职业发展支持，以减少回避执行的阻力，是我们需要关注的问题。

四、下一步工作计划与改进措施

针对上述存在的问题，结合监管要求和本行实际，下一步，我们将重点从以下几个方面推进履职回避工作：

1.持续深化思想认识：将履职回避教育纳入员工常态化培训体系，通过典型案例警示教育，强化全员合规意识和廉洁从业理念，营造“主动回避、自觉回避”的良好氛围。

2.进一步完善制度体系：结合实际执行情况和内外部反馈，对履职回避管理制度进行动态修订和优化，细化操作指引，明确责任分工，确保制度的科学性、严谨性和可操作性。

3.强化执行与动态管理：严格落实履职回避申报、审核、审批程序，加强对员工岗位变动、亲属关系变化等情况的跟踪管理，确保信息及时更新，回避措施落实到位。探索运用科技手段，提升信息采集、分析和预警能力。

4.加强监督问责与正向引导：加大对履职回避制度执行情况的监督检查力度，对违规行为严肃处理，形成有效震慑。同时，对于严格执行回避规定的员工和积极化解利益冲突的做法给予肯定和鼓励，引导员工正确认识和对待履职回避。

5.健全配套保障与人文关怀：在执行回避规定过程中，加强与员工的沟通，做好思想疏导工作。对于因回避需要调整岗位的员工，提供必要的职业指导和培