2025年秋季证券从业资格考试真题回忆及考点分析.docxVIP

2025年秋季证券从业资格考试真题回忆及考点分析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

2.2.证券公司的经纪业务是指什么？()

A.自营业务

B.投资业务

C.经纪业务

D.咨询业务

3.3.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

4.4.下列关于债券的描述，错误的是？()

A.债券是一种有价证券

B.债券发行人承诺按期支付利息

C.债券面值是指债券的面额

D.债券到期时发行人必须支付本金和利息

5.5.以下哪项不属于股票的特点？()

A.可转让性

B.分红权

C.风险性

D.投资期限

6.6.下列关于基金的说法，错误的是？()

A.基金是一种投资组合

B.基金由专业的基金经理管理

C.基金投资于股票、债券等多种资产

D.基金投资风险较低

7.7.以下哪项不属于证券市场监管的主要内容？()

A.市场准入监管

B.市场交易监管

C.上市公司监管

D.投资者教育

8.8.以下哪项不属于证券欺诈行为？()

A.信息披露不实

B.虚假陈述

C.误导性陈述

D.投资建议

9.9.以下哪项不属于证券交易的基本规则？()

A.价格优先规则

B.时间优先规则

C.公平交易规则

D.投资者保护规则

10.10.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.投资理财

12.2.证券公司开展经纪业务时，应遵循以下哪些原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

13.3.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

14.4.以下哪些是债券发行的条件？()

A.发行人具有法人资格

B.债券信用评级良好

C.市场需求旺盛

D.具备发行债券的资金

15.5.证券市场监管的主要内容包括哪些？()

A.市场准入监管

B.市场交易监管

C.上市公司监管

D.投资者保护

三、填空题(共5题)

16.1.证券从业人员的职业道德规范主要包括诚实守信、勤勉尽责、______、______。

17.2.证券交易中的______原则是指价格优先，时间优先。

18.3.证券发行市场是指证券发行人向投资者发行证券，筹集资金的市场，也称为______市场。

19.4.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和______。

20.5.证券市场监管的目标之一是保护投资者的合法权益，维护证券市场的______和______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司只能从事证券经纪业务，不能同时进行证券自营和承销业务。()

A.正确B.错误

22.2.债券的利率是由发行人根据市场情况自行决定的。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易的所有信息都是公开透明的，不存在内幕交易。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的参与者包括所有的投资者和金融机构。()

A.正确B.错误

25.5.证券发行市场的交易量通常大于证券交易市场的交易量。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的基本功能及其重要性。

27.2.解释什么是证券市场的监管，以及监管的主要目标。

28.3.描述证券公司经纪业务的流程。

29.4.说明什么是债券信用评级，以及其对投资者的重要性。

30.5.分析证券市场监管中，投资者保护的具体措施。

2025年秋季证券从业资格考试真题回忆及考点分析

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则和公正原则，不包括效率原则。

2.【答案】C

【解析】证券公司的经纪业务是指接受客户委托，代理客户买卖证券的业务。

3.【