综合项目工程综合项目管理风险管控专项方案.docVIP

工程项目管理风险

管控方案

目录

管控方案编制说明

风险管控目标

风险管理组织机构

方案实施计划

高、中风险管控方法

一、管控方案编制说明

为建立、完善工程项目风险防范机制，加强企业管理制度实施力，严控工程项目管理风险，为本企业实现“十二五计划”保驾护航，经营部联同工管部依据项目管理特点和易出现风险步骤，特制订本方案。

风险管控目标

经过该方案实施，努力争取将工程项目管理高、中风险点管理到位，提升本企业工程项目整体管理水平，降低项目实施中经济、社会关系、质量、安全、环境保护各步骤出现风险数量，以达成项目管理最终目标。

风险管理组织机构

Lue

各小组职责分工为：

集团企业全方面风险管理领导小组为领导组织机构，办公室设在法律室，全方面负责领导和组织开展企业全方面风险管理工作，接收上级领导指令，协调内、外部关系，聚集信息分析裁定和汇报内部出现重大风险问题；

分企业全方面风险管理工作小组，分企业经理为第一责任人，并由主办风险管理岗组成，负责分企业全方面风险管理工作，接收风险管理领导小组工作指导和安排；

全方面风险管理办公室（暂设在法律室）负责全方面风险管理日常工作，定时向风险管理领导小组汇报风险管理实施情况，编制全方面风险管理汇报；立即传达上级集团全方面风险管理工作指导和要求，并指导风险管理岗开展工作。

各分企业和集团各部室风险管理岗负责全方面风险管理实施方案落实，搜集相关过程信息和资料。

四、方案实施计划

方案分四个阶段实施：

第一阶段:20xx年5月16-30日，动员和熟悉阶段；

第二阶段:20xx年6月-12月，实施实施阶段；

第三阶段:中间监督检验深化阶段（第一次，9月；第二次，xx月）；

第四阶段:20xx年底，总结评价阶段。

五、高、中风险管控方法

（一）、高风险管控方法

序号

风险等级

风险类别

风险名称

风险现实状况

风险管控方法

1

高

风

险

工程项目分包管理风险

分包商资信评审流于形式风险

对部分分包商，尤其是省外边远地域分包商，企业对其资信评审仅限于分包商提供评审资料，评审流于形式，未能立即发觉分包商主体不适格，不含有项目要求资质，无履约能力等风险。

严格实施《工程分承包方资格评审和选择管理措施》，加强对拟选合格分包单位提供资料认真辨识和核实；

对于拟合作工程项目协议造价大于或等于1000万元,或协议造价超出其注册资本5倍首次合作经营单位和分承包单位，集团企业分管领导在审批前应组织或指派专员对该单位实地考察。考察内容包含对该单位经营场所、履约能力、以往业绩、在建工程管理、诚信等内容。考察情况作为审批依据；

完善并严格实施分包管理制度，建立分承包方诚信管理体系，对分承包方资信和履约能力进行考评、评价，作为年度复评依据；

分承包方数量每十二个月度控制在50~60家。

2

高

风

险

工程项目分包管理风险

对分包方监控不到位风险

企业对分包方监管不到位，部分工程协议工期、质量，安全等完全依靠分包商，难以立即发觉分包项目出现质量、安全、工期延误、农民工资拖延等问题。

建立集团企业、分企业、项目部三级监管体系，由综合素质高、相对稳定管理人员组成，加强工程施工要求交底、指导和管控；

加强对分包工程到位管理，对工程开工入场人、机、料、技术工法、现场环境部署等进行准入核实，实施过程监控、信息分析和纠正及施工情况信息三级传报，确保在建工程信息每个月一报，确保工程状态受控；

加强对工程动态检验，经营部门对分承包方协议履约情况进行监控，工管部门对工程施工质量、安全、进度、文明施工进行监控，劳资部门对作业人职员资发放等情况进行监控，动态监控核查每2个月最少进行一次，每个分企业对每个分包方承接其一项目，最少在开工前、高峰期、工程试车期各安排一次检验。

3

高

风

险

工程项目分包管理风险

分包商拖欠材料、设备款风险

部分工程项目，分包商不支付或未立即支付材料款、设备租赁款等，存在总承包商负担连带支付责任风险。

项目部应搜集分包单位材料供给商和设备租赁方名单及供货、租赁协议；

材料、设备进场时，项目经理应立即和供给商或租赁方联络，了解其款项支付情况；

分包商应提供材料款、设备租赁款支付证实复印件给项目经理；

在工程进度款达50%及80%时，财务部门支付工程进度款时要核查其支付材料、设备商货款凭证。

4

高

风

险

工程项目分包管理风险

分包商未立即发放农民工工资风险

部分项目标分包单位有意拖欠施工工人工资，造成农民工讨薪事件，造成本企业负担支付农民工工资责任，企业信誉受到影响被列入黑名单等。

严格实施企业《临时工管理措施》；

企业劳资管理部门和项目部责任人应每两个月抽查其花名册、考勤表及支付农民工工资发放统计，随机现场查问10%施工人员了解工资发放情况，发觉不按时发放时，由企业依据分包单位提供农民工工资制表，扣除分包款代发农民工工资；