建立每月或每季度一次的固定个案讨论会制度.docxVIP

建立每月或每季度一次的固定个案讨论会制度

第一章总则

第一条制度制定的政策依据

为全面贯彻落实国家关于企业风险防控、合规经营的相关法律法规，规范公司内部管理行为，防范化解专项领域风险，保障公司稳健运营，依据《企业内部控制基本规范》及行业监管要求，结合集团母公司关于专项管理工作的指导意见，并针对公司当前业务发展及风险防控的实际需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立固定频率的个案讨论会机制，提升专项风险识别能力，强化业务流程管控，确保各项管理要求有效落地，促进公司治理水平持续优化。

第二条适用范围

本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景及专项管理工作，包括但不限于采购、财务、法务、数据安全、安全生产等领域的合规管理。各部门及下属单位应依据本制度要求，结合自身业务特点，制定具体实施细则，确保制度执行到位。

第三条核心术语定义

1.XX专项管理：指公司围绕特定领域（如采购、财务、安全等）开展的系统性风险防控、合规审查及流程优化工作，旨在通过制度化手段实现业务行为的规范化、风险的可控化。其外延包括但不限于政策制定、流程设计、风险识别、审查处置、考核评价等环节。

2.XX风险：指在XX专项管理范围内，因业务操作、制度缺陷、外部环境变化等因素可能导致的合规问题、财务损失或声誉损害等潜在不利影响。风险可分为一般风险、重大风险，需根据影响程度、发生概率进行分级管控。

3.XX合规：指公司业务活动、管理行为均符合国家法律法规、行业准则及内部规章制度要求，体现合法合规、风险可控的管理理念。合规不仅要求业务操作合规，还包括决策程序、责任追究等全流程的规范。

第四条XX专项管理的核心原则

1.全面覆盖：XX专项管理须覆盖公司所有业务领域及环节，确保无死角、无盲区，实现风险防控的系统性。

2.责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的XX管理职责，建立责任清单，确保每项工作均有明确责任人。

3.风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，强化风险识别与处置能力，以风险防控推动管理优化。

4.持续改进：通过定期评估、案例复盘等方式，动态调整XX管理策略，实现管理效能的螺旋式提升。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人为本制度及XX专项管理的第一责任人，负责统筹协调公司层面的XX管理工作，审定重大风险处置方案及制度修订。分管领导为直接责任人，负责分管领域的XX管理监督、考核及资源保障，确保制度执行力度。

第六条XX管理领导小组

设立XX管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

1.统筹协调：协调各部门XX管理需求，确保制度协同性；

2.决策审批：审议重大风险处置方案、专项制度修订等事项；

3.监督评价：定期评估XX管理有效性，推动问题整改。

第七条职责划分

1.牵头部门：由XX管理领导小组指定的部门（如合规部或风险办）担任牵头部门，负责XX管理制度的顶层设计、动态更新、风险排查组织、监督考核及培训宣贯。

2.专责部门：包括法务部、财务部、IT部等，负责各自领域的XX业务合规审核、流程优化、技术支撑及风险处置。

3.业务部门/下属单位：作为XX管理执行主体，须落实本领域XX管理要求，开展日常风险自查，及时上报异常情况，执行领导小组及专责部门的整改指令。

第八条基层执行岗责任

各岗位员工须履行XX管理基础职责，包括但不限于：

1.合规操作：严格按照制度要求执行业务操作，杜绝违规行为；

2.风险识别：及时上报业务过程中的风险隐患，配合调查处置；

3.岗位承诺：签署岗位合规承诺书，明确个人在XX管理中的责任义务。

第三章XX管理重点内容与要求

第九条采购领域管控

1.合规标准：供应商准入需严格执行尽职调查，确保资质合规；招标流程须符合程序要求，严禁暗箱操作。

2.禁止行为：严禁关联交易利益输送、未经审批的紧急采购、虚假招标等行为。

3.重点防控：关注采购价格异常、供应商围标串标等风险，建立价格比对机制。

第十条财务领域管控

1.合规标准：资金审批须严格遵守权限划分，大额资金使用需经集体决策；税务处理须符合政策要求，避免税务风险。

2.禁止行为：严禁虚列支出、违规拆分合同逃避监管、设立账外资金等行为。

3.重点防控：关注资金挪用、发票异常等风险，强化财务审批监控。

第十一条法务合规管控

1.合规标准：合同签订须经合规审核，法律风险点需明确标注；知识产权保护须落实全流程管理。

2.禁止行为：严禁签订无效合同、恶意违约、侵犯他