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建立烟花爆竹商品销售台账登记制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《烟花爆竹安全管理条例》等相关国家法律法规，以及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合公司烟花爆竹商品销售业务特点，为规范销售台账登记管理，有效防范销售环节的专项风险，提升经营治理水平，制定本制度。公司立足合规经营要求，聚焦烟花爆竹商品销售全流程的风险管控，通过建立健全台账登记制度，实现业务操作的标准化、风险防控的精准化、内部管理的规范化，确保销售活动合法合规、安全有序。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖烟花爆竹商品采购、仓储、运输、销售、售后等各环节的台账登记工作。具体适用范围包括但不限于：

（一）销售业务部门的客户信息管理、订单处理、合同存档；

（二）仓储物流部门的库存盘点、出库记录、物流跟踪；

（三）财务部门的资金流向监控、发票管理；

（四）合规风控部门的销售行为监测、异常交易排查。全体员工应严格遵守本制度要求，确保台账记录的真实性、完整性、及时性。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司针对烟花爆竹商品销售环节的专项风险防控管理活动，包括但不限于台账登记、风险识别、合规审查、应急处置等系统性管理措施。其外延涵盖销售全流程的管控要求，旨在通过制度约束和技术手段，降低违规操作与安全风险。

（二）XX风险：指在烟花爆竹商品销售过程中可能引发的法律责任、经济损失、安全事故等潜在风险，包括但不限于销售给禁购人群、库存超量、物流延误、信息泄露、资质不符等情形。

（三）XX合规：指公司经营活动符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求的状态，要求业务流程、台账记录、人员行为等均处于合法合规范围内。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：台账登记范围覆盖烟花爆竹商品销售全流程，不留管理盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各部门的台账登记职责，实现责任可追溯；

（三）风险导向：聚焦高风险环节加强管控，动态优化台账记录要求；

（四）持续改进：定期评估台账管理有效性，结合业务变化优化制度设计。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司烟花爆竹商品销售台账登记工作负总责，统筹部署专项管理工作，确保制度有效落地；分管领导为直接责任人，负责组织协调、资源保障及日常监督，确保专项管理要求得到严格执行。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括总部各部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调XX专项管理工作，审批重大制度修订；

（二）决策审批重大风险事件处置方案，监督整改落实；

（三）定期听取专项管理情况汇报，评估管理成效。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，负责日常事务管理。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度的制定与修订，组织开展风险识别与评估，监督各部门台账登记执行情况，定期通报考核结果，统筹开展培训宣贯工作。

（二）专责部门：负责烟花爆竹商品销售业务的合规审核，优化台账记录流程，参与重大风险处置，组织业务培训，建立合规风险数据库。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，严格执行台账登记标准，开展日常风险排查，及时上报异常情况，配合开展审计监督。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）严格遵守台账登记操作规程，确保记录真实、准确、完整；

（二）发现台账异常或潜在风险时，及时向直接主管报告；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的责任义务。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购环节：供应商准入须严格审核资质（如生产许可证、安全生产许可证），建立合格供应商名录并动态更新。采购台账应记录供应商名称、资质编号、合作期限、产品规格等信息，严禁向无资质供应商采购。

第十条仓储环节：库存台账应实时更新出入库记录，明确产品名称、规格、数量、批次、入库时间等关键信息。实施分区分类管理，对易燃易爆产品设置独立库区，并定期开展库存盘点，确保账实相符。

第十一条运输环节：运输台账须记录承运人资质、车辆信息、驾驶员资格、运输路线、起止时间等，确保运输过程符合《烟花爆竹运输安全规定》。严禁超载、人货混装，运输过程需全程视频监控并留存至少X个月。

第十二条销售环节：客户信息台账应包含客户姓名/名称、联系方式、购买记录、资质证明（如烟花爆竹经营（零售）许可证）等，定期核验客户资质有效性。销售合同须明确产品规格、数量、价格、交付方式等，并由专责部门审核留存。

第十三条售后环