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建立灾害风险隐患排查的制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国突发事件应对法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，结合《XX集团企业内部控制基本规范》《XX公司全面风险管理指引》及企业内部风险防控专项需求，旨在建立系统化、常态化的灾害风险隐患排查机制，防范化解各类突发风险对生产经营活动造成的不利影响，规范风险识别、评估、处置全流程管理，提升企业本质安全水平。

第二条本制度适用于XX公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有生产经营场景，包括但不限于生产经营场所、供应链管理、信息系统运行、项目工程建设、物资储备调拨等关键环节。各部门及下属单位在执行过程中需结合业务特性细化落实方案，确保风险排查无死角、无盲区。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“灾害风险隐患排查专项管理”指企业基于风险管理理论，通过制度设计、流程嵌入、技术支撑等手段，对可能导致生产中断、人员伤亡、财产损失、声誉损害的自然灾害与人为因素风险进行系统性识别、评估和防控的管理活动。

（二）“XX专项风险”指本制度所聚焦的特定风险领域（如安全生产风险、信息安全风险、工程质量风险等）中，可能因灾害事件引发的重大损失事件，包括但不限于地震、火灾、洪水、网络攻击等场景下的潜在隐患。

（三）“XX合规”指企业在风险隐患排查管理过程中，严格遵循法律法规、行业准则及内部制度要求，确保风险管控措施符合标准、责任落实到位、记录完整可追溯的管理状态。

第四条灾害风险隐患排查专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则。风险排查需覆盖所有业务环节、所有层级单位、所有员工岗位，确保风险识别无遗漏。

（二）“责任到人”原则。明确各级管理人员、业务人员、技术岗位在风险排查中的具体职责，建立责任追溯链条。

（三）“风险导向”原则。聚焦高风险领域和关键环节，优先排查可能引发重大连锁反应的隐患。

（四）“持续改进”原则。通过动态评估、技术迭代、经验反馈等方式优化风险管控措施，实现管理效能持续提升。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对本单位灾害风险隐患排查工作负总责，承担风险管控终身责任，分管安全生产、运营、信息等业务的领导为直接责任人，负责统筹协调和制度落实。

第六条公司设立灾害风险隐患排查专项管理领导小组，作为最高决策与监督机构，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关职能部门负责人。领导小组主要履行以下职能：

（一）审定风险隐患排查专项管理制度及年度工作计划；

（二）统筹协调跨部门、跨单位重大风险处置工作；

（三）对重大风险事件处置结果进行综合评估；

（四）监督指导各部门风险管控体系建设。

第七条各部门、下属单位需设立风险排查工作小组，由部门负责人牵头，配备专兼职风险管理员，负责本层级风险数据的收集、分析和上报，定期向领导小组办公室（可设在安全管理部或风险管理部）汇报工作进展。

第八条牵头部门（建议由安全管理部或风险管理部承担）主要职责包括：

（一）制定和完善风险排查专项管理制度、操作指南及检查表；

（二）组织开展全公司性风险排查，汇总分析风险数据，编制风险地图；

（三）对各部门风险管控措施进行监督考核，提出改进建议；

（四）建立风险信息共享平台，定期向领导小组报告风险态势。

第九条专责部门（如工程管理部、信息技术部、采购部等）主要职责包括：

（一）根据业务领域特性，制定专项风险管控标准，嵌入业务流程；

（二）审核业务部门提交的风险评估报告，提出合规性意见；

（三）牵头处置本领域重大风险事件，优化风险防控流程；

（四）参与风险培训，提升全员风险识别能力。

第十条业务部门及下属单位主要职责包括：

（一）落实本层级风险排查计划，记录风险数据，及时上报隐患；

（二）实施风险管控措施，如设备维护、流程优化、人员培训等；

（三）配合牵头部门开展专项检查，整改发现的问题；

（四）建立风险台账，实现隐患闭环管理。

第十一条基层执行岗员工需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位风险合规承诺书，明确个人在风险排查中的职责；

（二）在日常工作中主动识别并上报异常情况，包括但不限于设备故障、环境变化、可疑行为等；

（三）严格执行风险管控操作规程，拒绝执行可能引发重大风险的指令；

（四）参与部门组织的风险培训，掌握本岗位风险识别方法。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条生产经营场所风险管控。

业务操作合规标准：定期开展建筑结构、消防设施、电气线路、特种设备等安全检查，确保符合国家及行业标准；高风险作业（如动火、有限空间作