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企业员工数字货币违规处理办法

第一条适用对象与管理原则

本办法适用于公司全体在职员工（含试用期员工、劳务派遣人员及实习生），涵盖与公司存在劳动关系或劳务关系的所有人员。本办法以“预防为主、教育先行、严格问责、程序合规”为管理原则，旨在规范员工行为，防范因数字货币相关违规操作引发的法律风险、经济损失及声誉损害，维护公司正常经营秩序与合规体系。

第二条违规行为界定

本办法所称“数字货币相关违规行为”，指员工违反国家法律法规、监管政策及公司内部规定，直接或间接参与数字货币交易、传播相关信息、利用职务便利谋取利益，或为他人违规行为提供协助的行为。具体包括但不限于以下情形：

（一）直接参与数字货币交易活动

1.通过境内外交易平台（含APP、网站等）进行数字货币买卖、兑换、质押、借贷等操作；

2.参与数字货币场外交易（OTC）、点对点交易（C2C），或通过虚拟货币钱包、第三方支付工具完成资金结算；

3.利用公司账户、员工个人账户或他人账户（包括亲属、朋友账户）接收、存储、转移数字货币；

4.以投资、理财、代持等名义，为他人提供数字货币交易资金或账户支持。

（二）传播或诱导他人参与数字货币相关活动

1.在公司内部通讯工具（如企业微信、钉钉、邮件等）或公共平台（如社交媒体、论坛、群组）发布数字货币行情分析、交易教程、平台推广链接等信息；

2.向同事、客户、供应商等宣传数字货币“高收益”“保本”等误导性内容，诱导他人开户、投资或参与交易；

3.组织或参与以数字货币为标的的线下沙龙、讲座、培训等活动，或通过公司资源（场地、设备、客户名单等）为相关活动提供便利。

（三）利用职务便利实施违规行为

1.技术岗员工利用公司服务器、算力资源、网络带宽等进行数字货币挖矿（含“云挖矿”），或开发、维护与数字货币交易相关的软件、系统；

2.财务岗员工挪用公司资金、虚列支出或通过伪造单据等方式，将公款用于数字货币交易；

3.销售/业务岗员工以“货款结算”“佣金支付”等名义，要求客户或合作方以数字货币完成交易；

4.其他因岗位职责便利，为自身或他人数字货币违规行为提供数据支持、流程审批、风险掩盖等协助的行为。

（四）其他禁止性行为

1.明知他人存在数字货币违规行为，仍为其提供账户、密码、密钥、身份信息等用于规避监管；

2.拒绝配合公司对数字货币违规行为的调查，或提供虚假信息、销毁证据、串通作伪证；

3.因数字货币交易引发法律纠纷（如被起诉、被公安机关调查），未在24小时内向公司合规部门报告；

4.其他违反国家《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》《反洗钱法》等法律法规，或违反公司《员工行为准则》《合规管理办法》的相关行为。

第三条违规行为的发现与调查程序

（一）发现渠道

1.内部监控：公司通过信息系统（如财务审计系统、网络行为管理系统、日志监控平台）监测异常操作（如高频资金转账至境外账户、访问数字货币交易平台IP、使用公司设备挖矿等）；

2.员工举报：设立匿名举报邮箱（compliance@）及举报电话（400-xxx-xxxx），鼓励员工通过书面、邮件或电话形式反映违规线索，公司对举报人信息严格保密；

3.外部反馈：来自监管部门、合作机构、客户的风险提示或投诉；

4.主动员工因自身或近亲属涉及数字货币交易可能影响履职的，应在3个工作日内向直属上级及合规部门报备。

（二）初步核实

对于通过上述渠道获取的线索，由合规部门联合人力资源部、信息技术部组成核查小组，在5个工作日内完成初步核实，重点核查内容包括：

-涉及员工的岗位、职责及接触的敏感资源；

-行为发生的时间、地点、参与人员及资金流向；

-相关电子证据（如交易记录截图、聊天记录、设备日志）的提取与固定；

-是否存在职务便利滥用或损害公司利益的情形。

初步核实后，核查小组需形成《初步核查报告》，明确是否存在违规嫌疑。若线索不清晰或证据不足，应补充调查；若涉嫌违法犯罪，直接移送司法机关并同步向管理层报告。

（三）正式调查

经初步核实存在违规嫌疑的，由合规部门牵头成立专项调查组（成员包括法律、审计、人力资源代表，必要时聘请外部律师或技术专家），启动正式调查程序：

1.调查通知：在3个工作日内书面通知被调查员工（含劳务派遣、实习生），说明调查事由、需配合的事项及权利义务；

2.证据收集：通过询问当事人、证人，调取电子数据（如账户流水、设备日志、通讯记录），查阅财务凭证等方式全面收集证据，确保程序合法、证据链完整；

3.听证程序：被调查员工可在收到调查通知后5个工作日内提交书面