建立行政执法案卷评查制度.docxVIP

建立行政执法案卷评查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司相关制度要求，结合企业内部风险防控与业务规范化需求制定。旨在明确行政执法案卷评查工作的组织架构、职责分工、运行机制及保障措施，规范案卷管理行为，提升依法行政水平，防范行政争议风险，促进企业合规管理体系建设。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司依法履行监管职责、实施行政处罚、采取行政强制措施等行政执法活动的全流程案卷管理，包括案卷的收集、整理、审核、归档、评查及整改等环节。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指企业为落实行政执法职能，围绕案卷管理建立的制度体系、操作流程及风险防控机制。

（二）“XX风险”指因案卷管理不规范、执法程序瑕疵或实体处理不当可能引发的行政复议、行政诉讼、行政处罚撤销或违法责任追究等法律风险。

（三）“XX合规”指行政执法行为符合法律法规规定及内部管理制度要求，保障程序合法、实体公正、文书规范。

第四条XX专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖。确保所有行政执法案卷纳入管理范围，实现全流程监控；

（二）责任到人。明确各级组织及岗位的案卷管理责任，实行责任追究；

（三）风险导向。聚焦重点领域和关键环节，强化风险识别与防控；

（四）持续改进。定期评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹推进制度落实；分管相关工作的领导为直接责任人，负责组织协调、监督检查及考核评价。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人及专责部门代表。领导小组职能包括：

（一）统筹XX专项管理制度建设，审批重大事项；

（二）协调跨部门案卷管理争议，监督制度执行；

（三）定期评估管理成效，提出改进要求。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度制定与修订，组织案卷质量评估，开展培训宣贯，监督考核专责部门与业务部门落实情况；

（二）专责部门：负责行政执法程序的合规审核，优化业务流程，指导业务部门规范案卷制作，处置重大风险事件；

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，承担本领域案卷日常管理责任，开展风险排查与整改。

第八条基层执行岗责任包括：

（一）严格按规范制作、收集案卷材料，确保完整性；

（二）及时上报违规行为或风险隐患，配合调查处置；

（三）签署岗位合规承诺书，承担操作失误责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条案卷收集与整理。行政执法过程中形成的文书、证据、电子数据等材料必须完整归档，按“一事一卷”原则分类编号，确保原始性、关联性、可追溯性。

第十条程序合规性审查。案卷必须包含立案、调查取证、告知、听证（如适用）、决定、执行等环节的完整记录，禁止遗漏法定程序或简化必要流程。

第十一条文书规范性要求。执法文书格式统一，要素齐全，内容准确，法律依据引用清晰，签章完整，禁止出现错别字、逻辑矛盾或空白栏。

第十二条证据合法性保障。证据材料需经当事人核对确认，关键证据需现场提取并固定，电子数据需采取哈希校验等手段确保未篡改。

第十三条案卷保密管理。敏感信息（如当事人隐私、商业秘密）需脱敏处理，涉密案卷设置物理隔离或权限控制，禁止非授权人员查阅。

第十四条案卷评查标准。重点审查执法主体适格性、程序合法性、事实认定准确性、法律适用合理性及文书规范性，禁止“有案不查、重查轻处”。

第十五条重大案件备案。涉及重大公共利益、群体性事件或可能引发社会影响的案件，须在XX专项管理领导小组指导下开展，案卷最终归档前报备复核。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新。牵头部门每季度评估法规政策变化及业务调整影响，根据需要修订XX专项管理制度，修订后报领导小组审批。

第十七条风险识别预警。专责部门每年开展行政执法风险排查，对高频问题（如证据不足、文书瑕疵）发布预警通知，要求业务部门限期整改。

第十八条合规审查嵌入业务。将案卷审查嵌入业务决策、合同签订、项目审批等关键节点，实行“未经合规审查不得实施”原则，审查记录同步归档。

第十九条风险应对分级处置。一般风险由业务部门整改，重大风险由专责部门牵头协调，紧急情况启动应急预案，处置过程全程记录。

第二十条责任追究联动机制。明确违规情形及处罚标准，违规行为纳入绩效考核，情节严重的按内部纪律处分规定处理，并通报相关单位。

第二十一条评估改进机制。每年由牵头部门