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建立监审联合廉洁风险评估与预警制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等行业准则，以及集团母公司关于深化廉洁风险防控的相关规定制定。为有效防范专项领域廉洁风险，规范业务操作流程，强化内部监督管理，维护企业合法权益，结合公司实际经营管理需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、招标、财务、项目审批、数据管理等核心业务场景，以及所有涉及第三方合作、资源调配、利益交换等关联交易活动。

第三条本制度中下列用语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指企业针对特定领域（如采购、财务、项目等）制定的系统性风险防控、业务规范及监督考核机制，旨在通过制度约束、流程管控和技术手段，实现廉洁风险的全流程管理。

（二）“XX风险”是指因业务操作不规范、制度执行不到位、内外部勾结或利益输送等可能导致企业经济损失、声誉受损或法律责任的潜在威胁。

（三）“XX合规”是指业务活动符合国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度要求，做到权责清晰、流程透明、决策科学。

第四条XX专项管理的核心原则如下：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景、管理环节及层级纳入专项管理范围，不留监管空白。

（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的廉洁风险防控责任，实现责任闭环。

（三）风险导向：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源，强化重点防控。

（四）持续改进：定期评估专项管理体系运行效果，动态优化制度流程，提升管控效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹推进、资源保障及重大风险处置决策；分管领导承担直接责任，负责组织落实、日常监督及考核评价。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效，确保制度有效落地。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责，主要职责包括：

（一）制定和完善专项管理制度，推进制度执行落地；

（二）统筹开展风险识别、评估及预警工作；

（三）组织专项培训、宣传及考核；

（四）协调跨部门协作，推动问题整改。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度的顶层设计、修订及解释；

（二）组织开展专项领域风险排查，动态更新风险清单；

（三）统筹实施监督考核，定期通报管理情况；

（四）推动信息化建设，提升风险管控智能化水平。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，优化业务流程；

（二）建立合规操作标准，提供专业咨询与指导；

（三）监督风险处置过程，确保问题整改到位；

（四）跟踪法规政策变化，及时调整管理策略。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实XX专项管理制度要求，开展本领域风险自查；

（二）严格执行业务操作规范，杜绝违规行为；

（三）配合开展监督考核，及时上报风险事件；

（四）加强员工培训，提升全员合规意识。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人廉洁职责；

（二）严格执行业务操作手册，拒绝执行违规指令；

（三）主动报告可疑行为或风险隐患，保护企业利益；

（四）参与合规培训，掌握风险识别与应对技能。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管控：

（一）合规标准：供应商选择需通过公开招标、竞争性谈判或比选等方式，建立供应商黑名单制度，定期开展尽职调查，确保交易公平透明；

（二）禁止行为：严禁通过虚假交易、围标串标、利益输送等手段谋取不正当利益；

（三）重点防控：防范供应商虚报资质、价格垄断、合同违约等风险。

第十三条招标领域管控：

（一）合规标准：招标流程需符合《招标投标法》要求，明确评标标准，全程留痕；

（二）禁止行为：严禁泄露标底、操纵评标结果、违规干预招标进程；

（三）重点防控：防范围标串标、暗箱操作、低价劣质中标等风险。

第十四条财务领域管控：

（一）合规标准：资金审批需严格遵循权限分级原则，大额资金使用需经集体决策，确保税务申报真实准确；

（二）禁止行为：严禁设立账外“小金库”、违规拆借资金、虚列费用等；

（三）重点防控：防范资金挪用、财务造假、税务违法等风险。

第十五条项目审批管控：

（一）合规标准：项目立项需经过可行性论证，审批流程需符合内部管理规定，重大项目需集体决策；

（二）禁止行为：严禁以项目审批为名谋取私利、违规插手项目实施