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建立重要作业责任人签字确认制度

第一章总则

第一条为规范公司重要作业管理，防控专项风险，提升业务合规性，依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》及行业相关准则，结合集团母公司关于风险管理的要求，以及公司内部提升治理效能的实际需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立重要作业责任人签字确认机制，明确各层级管理责任，强化过程管控，确保业务操作的合法合规与安全高效。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司业务覆盖的采购、招标、财务审批、数据管理、安全生产、工程建设等关键环节，均须严格执行本制度要求。重要作业责任人签字确认制度作为专项管理的核心措施，应贯穿业务全流程，确保关键节点责任落实到位。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司针对特定领域（如采购、财务、安全等）制定的管理制度，涵盖风险识别、控制措施、监督考核等全流程管理活动。

（二）XX风险：指在业务操作中可能引发法律纠纷、经济损失、声誉损害或安全隐患的潜在问题，包括但不限于合规风险、操作风险、财务风险及安全风险。

（三）XX合规：指公司业务操作符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度的要求，确保企业运营的合法性与规范性。

（四）XX责任主体：指在专项管理中承担具体职责的部门、岗位或个人，包括决策层、管理层、执行岗及监督岗。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：重要作业范围应系统梳理，确保所有高风险环节纳入管理范畴。

（二）责任到人：明确各层级责任人签字确认义务，实现全程闭环管理。

（三）风险导向：聚焦高风险作业环节，强化源头管控与动态预警。

（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，优化制度流程与技术支撑。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司专项管理第一责任人，对整体合规性负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责统筹协调与决策执行。公司应设立专项管理决策委员会，作为最高议事机构，审议重大风险处置方案及制度修订。

第六条专项管理决策委员会由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人及专责部门代表，主要职能为：

（一）统筹协调专项管理全流程工作；

（二）审批重大风险处置方案及制度修订；

（三）监督评价专项管理成效，提出改进要求。

第七条公司设立专项管理领导小组，由牵头部门负责人担任组长，成员包括专责部门及业务部门代表，具体职责为：

（一）制定专项管理制度细则，明确作业范围与操作标准；

（二）统筹开展风险识别与评估，动态调整管控措施；

（三）监督责任落实情况，定期通报管理成效。

第八条牵头部门作为专项管理的归口单位，主要职责包括：

（一）统筹制度体系建设，组织修订与宣贯；

（二）牵头开展风险排查，编制风险清单；

（三）监督考核各层级责任落实情况，提出改进建议。

第九条专责部门负责专项领域的专业审核与优化，主要职责包括：

（一）制定业务操作合规标准，如采购领域的供应商尽职调查规范；

（二）审核业务流程，优化风险防控节点；

（三）处置专项风险事件，定期发布管理简报。

第十条业务部门及下属单位作为专项管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实本领域管理要求，开展日常风险防控；

（二）组织员工培训，确保操作规范执行；

（三）及时上报风险事件，配合处置与调查。

第十一条基层执行岗作为责任链条的末梢，应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确操作红线；

（二）按规定记录并上报异常情况，严禁瞒报漏报；

（三）参与专项培训，确保掌握操作规范。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理应聚焦以下环节：

（一）供应商尽职调查：严格执行供应商准入标准，包括资质核查、信用评估及行业禁入审查，严禁向关联方采购或存在利益输送的情形。重点防控采购价格异常、合同条款不合规等风险。

（二）招标流程规范：招标文件应明确技术、商务标准，公开评审过程，严禁围标、串标等违规行为。责任人须签字确认招标文件合规性及评审结果有效性。

第十三条财务领域管理应强化以下环节：

（一）资金审批权限：明确各层级审批权限与限额，严禁超额审批或越权操作。责任人须签字确认审批依据及流程合规性。

（二）税务合规要求：严格发票管理，防范虚开发票、偷税漏税等风险。责任人须签字确认税务处理符合政策规定。

第十四条数据管理应重点管控以下环节：

（一）数据采集与存储：规范个人信息采集流程，确保存储安全，严禁非法倒卖或泄露数据。责任人须签字确认数据来源合法性及存储合规性。

（二）数据使用授权：明确数据使用范围，禁止超出