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2025版证券公司证券经纪业务基本操作规范

一、客户开发与准入管理规范

1.1客户开发基本原则

证券公司开展证券经纪业务客户开发活动，应严格遵循“了解你的客户”（KYC）原则，确保客户身份真实、信息完整、风险可测。禁止以虚假宣传、承诺收益、误导性表述等方式招揽客户；禁止通过非合规渠道（如非法互联网平台、无资质第三方机构）获取客户资源；禁止将客户开发指标与员工薪酬直接挂钩，避免因激励不当引发合规风险。

1.2客户身份识别与信息收集

客户开发过程中，需通过有效方式完成客户身份识别（ID）与信息登记，具体要求如下：

-自然人客户：需提供有效身份证件原件（如居民身份证、