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落实廉政谈心谈话制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于进一步强化廉洁风险防控工作的指导意见》等相关法律法规及内部管理要求制定，旨在规范公司内部廉政谈心谈话工作，防范利益冲突、权力滥用等廉洁风险，促进企业健康可持续发展。结合公司实际情况，通过建立常态化、制度化的谈心谈话机制，强化员工廉洁意识，完善监督体系，实现廉政风险源头治理。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务拓展、采购招标、资金审批、项目建设、人事任免等关键业务场景，以及日常工作中可能涉及利益交换、权力运行的交互行为。任何部门和个人均应遵照执行，确保谈心谈话工作覆盖全员、全程、全领域。

第三条本制度中下列术语定义：

（一）“XX专项管理”是指公司针对廉洁风险防控而建立的一体化管理体系，包括风险识别、预警、处置、考核等环节，以实现动态监督和持续改进；

（二）“XX风险”是指因权力运行、利益交换等可能导致不廉洁行为或造成企业资产损失、声誉损害的潜在风险，包括但不限于关联交易风险、利益输送风险、以权谋私风险等；

（三）“XX合规”是指员工在履职过程中，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保业务操作合法合规、廉洁高效。

第四条XX专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则。谈心谈话工作应覆盖所有岗位层级，重点加强对关键岗位、敏感领域人员的监督，确保无死角、无盲区；

（二）责任到人原则。明确各级领导干部、部门负责人及员工的廉洁责任，将谈心谈话结果与绩效考核、评优评先挂钩；

（三）风险导向原则。聚焦高风险领域和关键环节，优先开展针对性谈话，及时发现并化解潜在风险；

（四）持续改进原则。定期评估谈心谈话工作成效，优化谈话机制，完善风险防控措施，形成闭环管理。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对落实XX专项管理负总责，承担第一责任人职责，统筹推进廉政谈心谈话工作，审批重大风险处置方案；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核，确保制度有效执行。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调谈心谈话工作，研究决策重大事项，监督评估工作成效。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常工作。

第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：

（一）制定和修订XX专项管理制度，明确谈话范围、频次、流程等要求；

（二）统筹协调各部门谈心谈话工作，确保制度统一执行；

（三）定期听取汇报，研究解决重大问题，推动工作落实；

（四）监督评估各部门谈心谈话成效，提出改进意见。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度建设，定期组织修订完善；

（二）开展廉洁风险识别，编制风险清单，明确谈话重点；

（三）监督各部门谈心谈话工作，收集反馈信息，优化机制；

（四）组织廉洁培训，提升员工合规意识；

（五）建立谈话台账，实行统一管理。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，监督流程执行；

（二）参与风险排查，提出防控建议，优化业务流程；

（三）对违规行为进行调查处置，出具处理意见；

（四）配合牵头部门开展培训宣贯，提供专业支持。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；

（二）组织实施日常谈心谈话，记录谈话情况；

（三）及时上报风险事件，配合调查处置；

（四）加强员工教育，强化合规意识。

第十一条基层执行岗责任：

（一）遵守岗位合规操作规范，不得违规操作；

（二）主动报告可疑行为，履行风险上报义务；

（三）签署岗位合规承诺书，明确廉洁要求；

（四）参与廉洁培训，提升风险防范能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域：

（一）业务操作合规标准：供应商选择应遵循公平、公正、公开原则，严格执行尽职调查、招标投标程序，确保采购流程合规；

（二）禁止性行为：严禁围标串标、利益输送、泄露招标信息等行为；

（三）重点防控：防范供应商选择过程中的暗箱操作、权钱交易等风险。

第十三条财务领域：

（一）业务操作合规标准：资金审批应遵循权限分级、集体决策原则，确保审批流程规范、记录完整；

（二）禁止性行为：严禁违规拆分审批、设立小金库、侵占企业资产等行为；

（三）重点防控：防范资金使用不当、审批权限滥用等风险。

第十四条项目建设领域：

（一）业务操作合规标准：项目立项、招投标、施工管理等环节应严格执行制度，确保过程透明、结果公正；