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落实任前、专题、提醒等谈话制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，规范公司内部管理行为，防范专项领域风险，提升合规经营水平，结合公司实际发展需要，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全任前谈话、专题谈话及提醒谈话机制，强化员工风险意识，规范业务操作，完善内控体系，保障公司战略目标的实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。在涉及人事任免、重大项目决策、重大风险事项、合规异常行为等场景下，均应严格执行本制度规定的谈话要求。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型（如采购、财务、数据安全等）开展的系统性管控活动，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进等环节。

（二）“XX风险”指在业务运营中可能造成资产损失、声誉损害或法律责任的潜在不确定性因素，如操作风险、合规风险、安全风险等。

（三）“XX合规”指公司经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，确保合法合规经营。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：谈话范围应覆盖所有关键岗位、核心业务及重点风险点，确保不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各级管理人员及员工的谈话责任，确保谈话要求落到实处。

（三）风险导向：聚焦高风险领域及关键环节，优先开展谈话，精准防控风险。

（四）持续改进：定期评估谈话效果，优化谈话机制，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专项管理工作的全面负责，承担第一责任人职责；分管领导对分管领域的专项管理工作负直接责任，应定期组织谈话，督促落实。

第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，对重大风险事项进行决策审批，并开展监督评价。

第七条专项管理领导小组下设办公室，由XX部门牵头，负责日常管理协调工作，包括谈话计划制定、记录存档、效果评估等。

第八条牵头部门职责：

（一）统筹专项管理制度建设，根据业务变化及时修订谈话内容与流程。

（二）组织开展风险识别与评估，建立风险数据库，定期更新风险清单。

（三）监督谈话落实情况，对未按要求开展谈话的行为进行纠正。

（四）开展专项培训与宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责专项领域的业务合规审核，对关键流程进行优化，降低操作风险。

（二）制定并更新谈话提纲，针对高风险环节设计针对性问题。

（三）协助处置风险事件，提供合规咨询与支持。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域专项管理要求，组织开展谈话工作，确保谈话覆盖全员。

（二）开展日常风险防控，及时发现并上报异常情况。

（三）配合专责部门开展合规审查，整改存在的问题。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在风险防控中的义务。

（二）主动上报发现的违规行为或风险隐患，不得隐瞒或拖延。

（三）严格执行业务操作规范，避免因个人失误引发风险事件。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

业务操作合规标准：供应商尽职调查应覆盖资质审核、履约能力评估、廉洁背景审查等环节；招标流程需符合公司采购制度，确保公开透明。

禁止性行为：严禁关联交易利益输送，严禁违规指定供应商或泄露招标信息。

重点防控点：防范围标串标、价格虚高、合同漏洞等风险。

第十三条财务领域管理：

业务操作合规标准：资金审批权限应严格按制度执行，重大支出需经集体决策；税务处理需符合法规要求，确保依法纳税。

禁止性行为：严禁设立账外资金，严禁虚列支出套取资金。

重点防控点：防范资金挪用、财务造假、税务违法等风险。

第十四条数据安全管理：

业务操作合规标准：数据采集、存储、使用需符合隐私保护要求，定期开展数据安全培训。

禁止性行为：严禁非法获取或泄露敏感数据，严禁违规共享数据资源。

重点防控点：防范数据泄露、滥用、丢失等风险。

第十五条安全领域管理：

业务操作合规标准：生产作业需遵守安全规程，定期开展隐患排查与整改。

禁止性行为：严禁无证操作特种设备，严禁擅自更改安全设施。

重点防控点：防范安全事故、设备故障、环境污染等风险。

第十六条合同管理：

业务操作合规标准：合同签订前需进行法律审核，明确双方权利义务；重大合同需经集体决策。

禁止性行为：严禁签订显失公平的合同，严禁未经授权代签合同。

重点防控点：防范合同违约、条款缺失、法律纠纷等风险。

第十七条项目管理：

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