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落实保护优先原则制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》等行业准则，并结合集团母公司关于风险管理与合规经营的指导要求，同时考虑本公司为防控专项领域风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度的制定与执行旨在通过明确保护优先原则的适用标准、管理职责与运行机制，确保公司在各项业务活动中始终将风险防控置于首位，保障公司资产安全、环境可持续性及运营合规性，促进企业长远健康发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司在生产经营、技术研发、供应链管理、环境保护、信息安全等业务场景中涉及的风险识别、评估、控制与监督管理的全部活动。各部门及员工应按照本制度要求履行相应职责，确保保护优先原则在各项工作中得到有效落实。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司为防范和化解特定领域风险而建立的管理体系，包括风险识别、评估、控制、监督、报告等全流程管理活动。

（二）“XX风险”是指公司在运营过程中可能面临的各类风险，包括但不限于安全生产风险、环境污染风险、信息安全风险、合规经营风险等。

（三）“XX合规”是指公司及员工在业务活动中遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的程度和行为表现。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：所有业务场景及环节均应纳入专项管理范畴，确保风险防控无死角。

（二）责任到人：明确各级管理者和员工在专项管理中的职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向：根据风险等级优先配置资源，重点防控重大风险事件。

（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，优化管理流程与措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司专项管理工作的第一责任人，对专项管理工作的全面实施负总责；分管领导为公司专项管理的直接责任人，负责统筹协调各部门专项管理任务，确保制度有效执行。

第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要职责包括：统筹协调公司专项管理工作，审批重大风险控制措施，监督专项管理制度的执行情况，对公司专项管理成效进行综合评价。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常工作。

第七条牵头部门负责专项管理制度的制定、修订与解释，统筹开展专项风险识别与评估，组织专项管理培训与宣传，监督各部门专项管理任务的落实情况，并定期向领导小组报告工作进展。

第八条专责部门负责专项领域的业务合规审核，包括流程优化、标准制定、风险处置等，确保专项管理符合公司内部制度要求。专责部门应定期对业务流程进行合规性检查，发现问题时及时提出整改建议，并跟踪落实情况。

第九条业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控工作，包括但不限于安全生产检查、环境保护监测、信息安全审计等。业务部门应建立风险台账，记录风险分布情况及整改措施，并定期向牵头部门报告。

第十条基层执行岗员工应严格遵守专项管理制度，按照操作规范执行业务，及时报告异常情况及潜在风险，并在岗位履职时签署合规承诺书。员工发现违规行为或重大风险事件时，应及时向直接上级或牵头部门报告，不得隐瞒或迟报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条公司应建立安全生产风险管控体系，明确各环节安全操作标准，严禁无资质人员操作高危设备。业务部门应定期开展安全检查，排查隐患，对发现的重大隐患必须立即整改并上报，不得擅自处理。

第十二条采购领域应建立供应商尽职调查制度，严格执行招标流程，严禁关联交易或利益输送。采购部门在签订合同前必须对供应商资质、合规性进行审查，发现不符合要求的供应商应立即终止合作，并记录在案。

第十三条财务领域应严格执行资金审批权限，规范税务申报流程，严禁虚列支出或违规报销。财务部门应建立财务风险监控机制，定期对资金使用情况进行分析，发现异常情况应及时向分管领导报告。

第十四条环境保护领域应严格执行排放标准，定期开展环境监测，严禁超标排放或非法处置污染物。业务部门应建立环境风险评估台账，对重点环节进行监控，发现环境问题时应立即采取整改措施并上报。

第十五条信息安全领域应建立数据分级保护制度，加强信息系统访问权限管理，严禁非法访问或泄露敏感信息。IT部门应定期开展安全审计，发现漏洞时应及时修复，并加强对员工的信息安全培训。

第十六条项目管理领域应建立项目风险评估机制，明确项目审批权限，严禁无立项依据或超预算实施项目。项目管理办公室应建立项目风险台账，定期跟踪风险变化情况，必要时调整项目方案或终止项目。

第十七条人力资源