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茶楼罚款制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国消费者权益保护法》等相关国家法律法规，结合茶楼行业服务特性及企业内部管理需求，制定。同时参照行业服务标准规范及集团母公司关于风险防控、合规经营的相关规定，旨在规范茶楼运营管理行为，防控服务、财务、安全等专项风险，提升企业服务质量与品牌形象。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属茶楼单位及全体员工，覆盖茶楼日常运营管理全流程，包括但不限于服务提供、财务管理、物资采购、安全管理、客户服务、环境卫生等场景。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）茶楼专项管理：指公司针对茶楼运营过程中的服务规范、财务管理、安全管理等专项领域，建立的管理制度体系与风险防控措施，通过系统性管控实现合规经营与风险防范。

（二）专项风险：指在茶楼运营中可能引发服务纠纷、财务损失、安全事故等不利后果的潜在风险，如服务不规范导致的客户投诉、采购环节的舞弊风险、消防安全隐患等。

（三）XX合规：指茶楼运营各环节符合法律法规、行业准则及企业内部制度要求的行为状态，包括服务合规、财务合规、安全合规等。

第四条茶楼专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖茶楼运营各业务环节与所有员工；

（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的责任分工；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先治理高风险业务环节；

（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司茶楼专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管领导为直接责任人，负责统筹协调专项管理制度的实施与监督。

第六条设立茶楼专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及各相关职能部门负责人组成，履行以下职能：

（一）统筹协调专项管理工作的顶层设计与跨部门协作；

（二）审批重大风险防控方案与专项管理制度修订；

（三）监督评价专项管理成效，定期召开工作会议。

第七条各职能部门职责划分如下：

（一）牵头部门：由运营管理部担任，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作；

（二）专责部门：由财务部、法务部、安全部等承担，分别负责财务合规审核、合同风险管控、安全检查与隐患处置；

（三）业务部门/下属单位：包括各茶楼运营团队，需落实专项管理要求，开展日常风险防控，执行服务规范标准。

第八条基层执行岗位责任：

（一）全体员工须遵守岗位合规操作指引，签署合规承诺书；

（二）当发现违规行为或潜在风险时，须立即上报至直接上级或专责部门；

（三）参与专项管理相关的培训与考核，达到岗位合规要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条服务规范管理：

（一）合规标准：严格遵守服务流程规范，包括接待礼仪、产品介绍、客户咨询等环节；确保服务信息真实完整，无误导性陈述；

（二）禁止行为：严禁服务态度冷漠、泄露客户隐私、擅自变更服务内容等行为；

（三）重点防控：防范因服务缺位导致的客户投诉、舆情风险。

第十条财务管理：

（一）合规标准：严格执行资金审批权限制度，大额支出须经分级审批；确保账务处理及时准确，税务申报合规；

（二）禁止行为：严禁设立账外资金、虚列支出、违规拆借资金等行为；

（三）重点防控：防范资金挪用、税务稽查风险。

第十一条物资采购管理：

（一）合规标准：供应商选择须进行尽职调查，优先选择信誉良好、资质齐全的供应商；采购流程须符合招投标规范；

（二）禁止行为：严禁向关联方采购、围标串标、以次充好等行为；

（三）重点防控：防范采购舞弊、质量安全隐患。

第十二条安全管理：

（一）合规标准：定期开展消防、用电等安全检查，及时消除隐患；制定应急预案并组织演练；

（二）禁止行为：严禁违规使用电器设备、堵塞消防通道、超负荷用电等行为；

（三）重点防控：防范火灾、触电等安全事故。

第十三条客户信息管理：

（一）合规标准：收集客户信息须遵循最小必要原则，签订保密协议；确保信息存储安全；

（二）禁止行为：严禁泄露客户信息用于商业营销、向第三方非法提供数据；

（三）重点防控：防范信息泄露、数据滥用风险。

第十四条环境卫生管理：

（一）合规标准：严格执行清洁消毒制度，保持经营场所整洁；垃圾分类处理符合环保要求；

（二）禁止行为：严禁使用过期清洁用品、忽视垃圾清运等行为；

（三）重点防控：防范卫生事件传播、环保处罚风险。

第十五条人员管理：

（一）合规标准：员工培训须覆盖专项管理制度，定期考核合格后方可上岗；严格执行背景审查制度；

（二）禁止行为：严禁雇佣有不良记