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落实法治建设年度报告制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家关于全面依法治企的决策部署，规范企业内部专项管理行为，防范化解重大法律风险，根据《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》及集团母公司相关治理要求，结合本公司实际运营需要，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全法治建设年度报告制度，强化合规管理意识，提升风险防控能力，确保企业经营管理活动的合法合规性，促进企业可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、销售、合同、财务、数据、安全等专项领域。各部门及下属单位应严格遵照本制度执行，确保专项管理要求全面落地。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域或风险类型，制定专项管理制度，明确管理目标、职责分工、操作流程、风险防控措施及考核机制，旨在系统性提升专项领域的合规水平。

（二）“XX风险”是指企业在经营管理过程中可能面临的合规风险、财务风险、安全风险等，需通过专项管理手段进行识别、评估和处置。

（三）“XX合规”是指企业在各项经营管理活动中严格遵守法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保业务行为的合法性、合理性及正当性。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：专项管理范围应覆盖所有业务领域及环节，不留管理盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及各岗位的专项管理职责，确保责任主体清晰可追溯。

（三）风险导向原则：聚焦重大法律风险和高发风险领域，优先配置管理资源，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程，实现动态完善。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司专项管理的第一责任人，对专项管理工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施及日常监督。

第六条公司设立专项管理领导小组，负责统筹协调公司专项管理工作，主要职责包括：

（一）审议批准专项管理制度及重大风险防控方案；

（二）协调解决专项管理中的跨部门问题；

（三）监督专项管理制度的执行情况，定期评估管理成效。

专项管理领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。

第七条各部门及下属单位应根据本制度要求，明确专项管理职责分工，确保管理责任落实到具体岗位。

第八条牵头部门职责：

（一）负责专项管理制度体系建设，定期组织修订完善；

（二）统筹开展专项风险识别、评估及处置工作；

（三）监督考核各部门专项管理落实情况，提出改进建议；

（四）组织开展专项管理培训及宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合制度要求；

（二）推动专项领域流程优化，减少管理漏洞；

（三）指导业务部门及下属单位开展风险防控工作，协助处置重大风险事件。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险排查；

（二）执行专项管理制度，确保业务操作合规合法；

（三）及时报告风险事件及管理问题，配合专责部门处置风险。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守岗位合规操作规范，确保业务行为合法合规；

（二）履行风险报告义务，发现重大风险及时上报；

（三）参与专项管理培训，提升自身合规能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）业务操作合规标准：供应商选择应遵循公开、公平、公正原则，开展尽职调查，确保供应商资质合规；招标流程应严格执行公司采购管理制度，确保过程透明。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁未经审批擅自采购、严禁泄露采购信息。

（三）重点防控点：防范供应商贿赂、价格串通、合同欺诈等风险。

第十三条财务领域管理：

（一）业务操作合规标准：资金审批应遵循权限管理原则，确保审批流程合规；税务处理应严格遵守税法规定，依法纳税。

（二）禁止性行为：严禁虚列成本、违规报销、偷税漏税。

（三）重点防控点：防范资金挪用、财务造假、税务风险。

第十四条数据领域管理：

（一）业务操作合规标准：数据采集、存储、使用及传输应遵循最小必要原则，确保数据安全合规；个人信息处理应取得用户授权，并采取加密、脱敏等技术手段保护数据安全。

（二）禁止性行为：严禁非法采集或泄露用户数据、严禁未经授权使用数据、严禁数据跨境传输未获合规许可。

（三）重点防控点：防范数据泄露、数据滥用、网络安全风险。

第十五条安全领域管理：

（一）