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期货公司工作制度岗位职责及业务规范

一、合规与风险控制管理制度

（一）合规管理职责

1.合规管理岗：负责建立并维护公司合规管理体系，制定年度合规工作计划，确保各项业务活动符合《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》及交易所规则要求。具体工作包括：

-每月对经纪业务、资产管理、风险管理子公司等业务条线开展合规检查，重点核查客户开户资料完整性（如身份证有效期、影像资料清晰度）、交易指令传递合规性（禁止代客操作）、保证金收取标准（不得低于交易所标准的105%）等关键环节；

-审核新业务方案、合同文本及宣传材料，对涉及客户权益的条款（如风险揭示书、手续费标准）进行合法性与适当性审查，留存审核记录并归档；

-组织季度合规培训，覆盖全体员工及居间人，培训内容包括最新监管政策解读（如反洗钱新规）、典型违规案例分析（如误导性宣传处罚案例），培训后需通过线上测试验证效果，通过率低于80%的人员需补训。

2.合规总监：统筹合规管理工作，直接向董事会汇报。需每季度向监管部门提交合规报告，内容包含公司合规状况评估、重大合规风险事项（如客户投诉集中领域）及整改措施；每年牵头完成合规管理有效性评估，形成专项报告并经董事会审议。

（二）风险控制职责

1.风险监控岗：实时监测客户持仓风险，通过风险监控系统设置预警阈值（如客户保证金比例低于12