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落实全面合理检查的质量管理与改进制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及行业质量管理准则，结合集团母公司关于风险防控的指导意见和公司内部管理需求制定。旨在规范全面合理检查的质量管理活动，防控专项风险，提升业务流程规范化水平，确保各项检查工作的科学性、客观性与有效性。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖质量管理、业务审计、项目验收、合规检查等场景下的全面检查活动，包括但不限于产品检测、服务评估、流程审核、风险排查等。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指围绕特定业务领域（如产品研发、采购、财务等）建立的全流程风险识别、管控与改进机制，涵盖目标设定、标准制定、执行监督及效果评估等环节。

（二）“XX风险”指在检查或业务活动中可能引发质量偏差、资源浪费或合规问题的潜在因素，包括操作失误、流程缺陷、数据错误等。

（三）“XX合规”指检查活动及结果需符合国家法规、行业规范、集团制度及公司内部标准，确保检查行为的合法性、合理性及公正性。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：检查范围需覆盖关键业务环节，确保无遗漏；

（二）责任到人：明确各层级职责，确保检查任务落实到具体岗位；

（三）风险导向：优先关注高风险领域，实施差异化管控；

（四）持续改进：通过动态评估与优化，提升检查效率与质量。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对专项管理的整体有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹推进、监督考核及资源保障。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，定期召开联席会议，监督评价制度执行效果。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及跨部门协同；

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及标准制定；

（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险防控，执行检查任务并上报结果。

第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，确保执行检查任务时遵守相关标准；

（二）及时上报发现的XX风险及异常情况，不得瞒报或迟报；

（三）参与专项培训，掌握检查技能与合规要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条业务操作的合规标准：

（一）采购领域需严格供应商尽职调查，包括资质审核、业绩评估、价格比对及合规性审查，严禁未经尽职调查直接采购；

（二）招标流程必须遵循公开、公平、公正原则，确保招标文件、评审标准及结果公示的合规性，禁止设置排他性条件；

（三）财务领域需严格执行资金审批权限，大额资金使用需经多人联签，确保审批链条完整可追溯；

（四）税务合规要求需通过系统工具实时监控发票开具、进项抵扣及申报数据的准确性，严禁虚开发票或隐瞒收入。

第十条禁止性行为内容：

（一）严禁关联交易利益输送，检查中发现疑似情形需立即停用相关业务流程并上报；

（二）严禁违规转包分包，检查人员需核查合同履行情况，禁止向不具备资质的单位转包任务；

（三）严禁伪造检查数据，所有检查结果需经复核确认，严禁篡改记录或出具虚假报告；

（四）严禁干预检查独立性，检查人员需回避涉及本人或亲属的业务事项。

第十一条专项风险的重点防控点：

（一）数据领域需重点关注信息泄露风险，检查系统访问权限及数据脱敏措施，确保敏感信息不被滥用；

（二）安全领域需加强隐患排查，检查人员需定期评估设施设备、网络环境及操作规范的合规性，严禁带病运行；

（三）合同领域需防范条款漏洞，检查人员需核对合同主体资格、权责约定及违约责任，禁止签订无效合同；

（四）服务领域需关注客户投诉处理，检查中发现系统性问题需推动流程优化，降低重复投诉率。

第四章专项管理运行机制

第十二条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整及风险评估结果，牵头部门需每年至少修订一次专项制度，确保持续适用性。修订方案经领导小组审议通过后发布，并同步更新相关培训材料。

第十三条风险识别预警机制：各部门需每月开展专项风险排查，专责部门汇总后进行分级评估，高风险项需在X日内发布预警通知，并明确整改时限。预警信息需纳入管理信息系统实时推送至相关责任人。

第十四条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“未经审查不得实施”原则。审查通过后方可推进下一步工作，审查记录需存档备