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行政人事部门制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合公司实际运营需求，旨在通过规范化管理，防范专项风险，提升治理效能，确保企业稳健发展。制度制定的核心目的在于强化内部控制体系，明确各层级管理责任，规范业务操作流程，强化合规意识，实现风险管理的系统化、标准化与精细化。

第二条本制度适用于公司全体部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理全过程，包括但不限于采购、招标、财务审批、合同签订、项目实施、数据安全等场景。各部门及员工应严格遵守本制度要求，确保各项业务活动在合规框架内开展。

第三条本制度涉及以下核心术语定义：

（一）“XX专项管理”指针对特定业务领域（如采购、财务、数据等）实施的风险识别、管控、监督与改进的系统性管理活动，旨在防范领域内潜在风险，保障业务合规性。其外延涵盖制度建设、流程优化、风险预警、处置整改等全周期管理。

（二）“XX风险”指企业在经营管理过程中可能面临的法律法规合规风险、操作风险、财务风险、安全风险等，需通过制度设计与管理措施进行有效防控。

（三）“XX合规”指企业及其员工在经营活动中严格遵守国家法律法规、行业规范及内部规章制度的行为标准，确保业务活动合法、合规、合规。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务领域与环节，不留监管空白；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现风险责任主体化；

（三）风险导向：聚焦重大风险与关键环节，实施差异化管控措施；

（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断完善管理机制与执行效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为XX专项管理的第一责任人，对管理工作的全面有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，主要职能包括：统筹制定管理策略，审批重大风险处置方案，监督考核管理成效，协调跨部门协作。领导小组办公室设在[牵头部门名称]，负责日常事务管理。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别与评估，监督业务部门落实情况，定期向领导小组汇报，并统筹开展全员培训与宣贯；

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核，优化操作流程，提供专业指导，监督风险事件处置，建立典型案例库；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险自查，执行整改指令，对所属员工进行岗位合规培训。

第八条基层执行岗需履行以下责任：

（一）严格遵守业务操作规程，签署岗位合规承诺书；

（二）及时上报发现的XX风险隐患，不得瞒报、漏报；

（三）参与XX专项管理相关培训，达到考核标准后方可上岗。

第三章XX管理重点内容与要求

第九条采购领域管控：

（一）合规标准：供应商准入需进行尽职调查，包括资质审核、业绩评估、信用记录核查；招标流程需遵循公开、公平、公正原则，签订合同时明确价格、质量、交付等关键条款。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送，禁止围标串标、泄露标底等违规行为。

（三）风险防控点：重点监控供应商集中度较高领域，防范价格操纵与质量风险。

第十条财务领域管控：

（一）合规标准：资金审批需遵循权限分级原则，重大支出需经集体决策；税务处理须符合最新法规要求，定期开展纳税自查。

（二）禁止行为：严禁设立账外账、虚列支出、违规拆借资金等行为。

（三）风险防控点：加强资金流向监控，防范流动性风险与税务处罚风险。

第十一条合同管理：

（一）合规标准：合同签订前需经法律审核，关键条款须明确违约责任与争议解决机制；履行过程中需定期跟踪，确保权利义务落实。

（二）禁止行为：禁止签订“阴阳合同”、未经授权承诺过高担保等行为。

（三）风险防控点：重点关注长周期合同的法律风险与执行风险。

第十二条数据安全：

（一）合规标准：建立数据分类分级制度，敏感数据需采取加密存储与访问控制；制定数据泄露应急预案，定期开展安全演练。

（二）禁止行为：严禁非法获取、传输或泄露客户信息，禁止未授权访问核心数据。

（三）风险防控点：加强外部合作方的数据安全监管，防范第三方风险。

第十三条安全生产：

（一）合规标准：定期开展安全隐患排查，重大风险需制定专项治理方案；特种作业人员须持证上岗，落实安全培训与考核。

（二）禁止行为：严禁超负荷使用设备、忽视安全警示标识等行为。

（三）风险防控点：重点关注高