企业安全管理体系建设与审核工具手册.docVIP

企业安全管理体系建设与审核工具手册

引言

本手册旨在为企业提供安全管理体系的标准化建设与审核指导，通过系统化的流程、模板及要点提示，帮助企业规范安全管理行为、识别并管控风险、保证合规运行，最终实现“零、零伤害”的安全管理目标。手册适用于各行业企业（含制造业、服务业、工程建设等）在安全管理体系的搭建、优化、审核及持续改进全流程，可为企业安全管理人员、体系审核人员及相关岗位人员提供实操指引。

第一章企业安全管理体系建设的适用场景与目标

一、典型应用场景

新建企业体系搭建：适用于新成立或新开展特定业务的企业，需从零开始构建覆盖生产经营全流程的安全管理体系，明确安全责任、制度框架及管控要求。

现有体系优化升级：适用于已建立安全管理体系但存在制度滞后、风险管控漏洞、运行效果不佳的企业，通过体系诊断与重构，提升适应性与有效性。

体系合规性完善：适用于因法规更新、监管要求变化或业务拓展（如新增高风险作业、海外项目），需对现有体系进行补充修订以满足合规性需求。

年度体系维护：适用于体系运行后的常态化维护，通过定期评审、风险更新、制度修订等，保证体系持续适应企业实际。

二、核心目标

明确责任边界：建立“横向到边、纵向到底”的安全责任体系，落实从管理层到一线员工的全员安全职责。

系统化风险管控：通过科学的风险辨识与评估，实现风险分级管控，优先管控重大风险。

标准化流程管理：规范安全培训、隐患排查、应急管理、设备设施管理等关键流程，减少人为操作失误。

提升合规水平：保证体系覆盖适用的法律法规及行业标准，降低违规风险。

推动持续改进：通过审核与评审机制，形成“策划-实施-检查-改进”（PDCA）的闭环管理，实现体系螺旋式提升。

第二章安全管理体系建设分步实施指南

第一节策划与准备阶段

目标：明确体系建设方向，完成资源准备与现状摸底。

1.成立体系建设领导小组

组长：企业主要负责人（如*总经理），负责体系建设的决策与资源保障。

副组长：安全管理部门负责人（如*安全总监），负责统筹协调与进度推进。

成员：各生产部门、设备部门、人力资源部门负责人及骨干员工，负责本部门体系建设的具体实施。

职责：制定体系建设目标、审批计划、解决跨部门问题、评审体系文件。

2.制定体系建设计划

明确体系建设周期（一般3-6个月）、各阶段任务（如风险辨识、文件编写、试运行等）、责任人及时间节点。

示例：

阶段

主要任务

责任人

时间节点

策划准备

成立小组、制定计划、收集法规

*安全总监

第1-2周

现状调研

制度梳理、风险评估、能力诊断

各部门负责人

第3-4周

文件编写

手册、程序文件、操作规程编写

文件编写组

第5-10周

试运行

体系发布、培训、试运行实施

各部门负责人

第11-14周

评审改进

内部审核、管理评审、修订发布

*安全总监

第15-18周

3.收集法规与标准依据

识别适用的安全生产法律法规（如《安全生产法》《消防法》）、行业标准（如GB/T45001职业健康安全管理体系）及地方监管要求，建立《法律法规清单》，明确更新频次（至少每年1次）。

4.现状调研与差距分析

通过查阅现有制度、记录，现场访谈员工，检查设备设施运行状况等方式，梳理现有安全管理制度的覆盖范围、执行效果及存在问题，形成《安全管理现状调研报告》，明确体系建设的改进方向。

第二节风险辨识与评估阶段

目标：全面识别生产经营活动中的安全风险，确定风险等级，为管控措施制定提供依据。

1.确定辨识范围

覆盖所有生产经营活动：常规作业（如生产操作、设备检修）、非常规作业（如动火、高处作业）、所有场所（生产车间、仓库、办公区）、所有设备设施（特种设备、消防设施）及相关方（承包商、访客）。

2.选择辨识方法

工作危害分析法（JHA）：针对作业步骤（如设备启停、物料搬运），分析每个步骤的潜在风险。

安全检查表法（SCL）：针对设备设施（如锅炉、配电柜），列出检查项目及可能的风险。

故障类型和影响分析（FMEA）：针对关键系统（如通风系统、应急照明），分析故障模式及后果。

3.组织风险辨识

以部门为单位，组织一线员工、班组长、技术骨干参与辨识，保证风险识别全面。

记录辨识过程，形成《风险辨识会议纪要》，明确各风险点的描述、触发条件及潜在后果。

4.风险评估与分级

采用“可能性-后果严重度”评估法（LEC法）或风险矩阵法，对风险进行分级：

风险矩阵法：可能性（极高、高、中、低、极低）×后果严重度（灾难性、严重、中等、轻微、可忽略），确定风险等级（红、橙、黄、蓝四级，红色为重大风险）。

形成《风险辨识与评估清单》，包含：风险点、所在区域/环节、可能导致的、现有控制措施、风险等级、责任部门/人。

5.制定风险管控措施

针对不同等级风险，制定管控措施：

红色（重大风险）：纳入“重大风险清单”，