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小议科技评估与风险投资的风险治理

1科技评估

1.1科技评估的概念

2000年12月28日科技部颁发的《科技评估治理暂行办法》

将科技评估定义为“是指由科技评估机构据托付方明确的目的,

遵循一定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法对科技政

策、科技计划、科技项目、科技成果、科技进展领域、科技机构、

科技人员以及与科技活动有关的行为所进行的专业化咨询和评

判活动从更广泛的意义上来讲，科技评估是对与科学技术活

动有关的行为，据托付者的明确目的，由专门的机构和人员依

据大量的客观事实和数据，按照专门的规范、程序，遵循适用的

原则和标准，运用科学的方法所进行的专业化推断活动。其结果

要归结为能够回答托付者特定目的评估结论和评估分析。

1.2科技评估的范畴

科技评估的范畴主要是职能性评估和经营性评估两大方面，

职能性评估是指对政府科技活动有关行为进行的客观的、科学的

评价和推断，为政府有关部门发挥决策、监督职能提供服务。经

营性评估是指对企业或其他社会组织与科技活动有关行为进行

的客观的、科学的评价和推断，为他们对被评事物的决策、推断

提供参考依据。在市场经济条件下，科技评估作为一种咨询活动，

不应仅仅只为政府决策服务，还应深入到市场中的各类科技活动

之中，接受非政府机构托付的评估任务，如企业投资项目的科技

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评估、风险投资机构投资的科技评估、企业产权交易中的科技评

估等。

1.3科技评估的分类

科技评估可从不同角度分类。从评估时间上，可分为事先评

估、事中评估、事后评估和跟踪评估四类。事先评估是在某项科

技活动实施前所进行的评估，主要包括实施该项活动必要性和可

行性两方面内容。它常常带有预测的性质，但不同于一般的预测

分析；事中评估是在科技活动实施过程中进行的监督性评估，着

重检验是否按照预定的目标、计划执行，对前面工作的进展与预

期效果进行比较，并对未来进行预估，以发现问题，调整或修正

目标与策略；事后评估是科技活动完成后进行的评估。另外，从

评估空间上，可分为GJ评估和地方评估；从评估规模上，可分

为宏观评估、中观评估和微观评估；从评估方法上分，可分为定

性评估、定量评估及定性与定量相结合的评估；从评估形式上,

可分为通信评估、会议评估、调查评估、专访评估和组合评估等。

1.4科技评估的方法

评估方法有广义和狭义两种概念，广义概念包括评估准备、

评估设计、信猎取、评估分析与综合、撰写评估报告等评估活

动全过程的方法，狭义概念特指评估分析与综合的方法。

科技评估可选用的方法多种多样，关键是要依据不同对象,

有针对性地选择评估方法。常用的分析评价方法有定性和定量结

合的方法、多指标综合评价方法、指数法及经济分析法和基于计

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算机技术的评估方法等。

2风险投资的风险治理

风险治理是通过对风险的识别、衡量和操纵，以最少的成本

将风险导致的各种不利后果减少到最低限度的科学治理方法。风

险投资的风险治理的出发点和归宿，都是企图运用系统的、综合

的现代科学治理方法，有效地扩大投资活动的有利因素，操纵和

抑制不利因素，达到以最小的成本，安全、可靠地实现风险投资

利益的最大化。

2.1风险识别

风险识别是风险治理的第一步，是指对企业面临的，以及潜

在的风险加以推断、归类和鉴定风险性质的过程。存在于企业自

身周围的风险多种多样、错综复杂，无论是潜在的，还是实际存

在的，是静态的，还是动态的，是企业内部的，还是与企业相关

联的外部的，所有这些风险在一定时期和某一特定条件下是否客

观存在，存在的条件是什么，以及损害发生的可能性等，都是在

风险识别阶段应予以回答的问题。在风险投资中，