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2025年证券公司投资银行业务管理规范实施细则

第一条为规范证券公司投资银行业务运作，提升业务质量与风险管理水平，保护投资者合法权益，服务实体经济高质量发展，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规及监管要求，结合行业实践，制定本实施细则。

第二条本细则适用于证券公司（以下简称“公司”）开展的投资银行业务（以下简称“投行业务”），包括但不限于：股票（含首次公开发行、再融资、并购重组配套融资等）、公司债券（含企业债、非金融企业债务融资工具等）的承销与保荐，上市公司并购重组财务顾问，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的其他投资银行业务。

第三条公司开展投行业务应遵循以下基本原则：

（一）诚实守信原则。严格履行法定职责，禁止欺诈、误导或隐瞒重要信息；

（二）勤勉尽责原则。按照行业标准与执业规范，审慎开展尽职调查、内核审核与持续督导；

（三）客户利益优先原则。在业务开展中充分考虑客户合法权益，避免利益冲突；

（四）风险可控原则。建立全流程风险识别、评估与应对机制，确保业务稳健运行；

（五）服务实体经济原则。聚焦国家战略重点领域，优先支持高端制造、绿色经济、数字经济等产业企业融资需求。

第二章业务全流程管理

第一节业务承揽与立项

第四条业务承揽阶段，项目组应严格执行客户准入