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实行每周7天24小时值班制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业内部管理制度规范》等法律法规，参照行业通用管理准则及集团母公司相关制度要求制定。同时，为有效防范XX专项风险，规范公司业务流程，提升管理效能，特制定本制度。制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖业务运营、风险管理、合规审查等全场景应用。

第二条本制度所称XX专项管理，是指围绕XX专项风险防控，通过制度设计、流程优化、技术管控等手段，实现风险识别、评估、处置、改进的闭环管理活动。XX风险是指因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等可能导致公司财产损失、声誉受损或法律责任承担的不确定性事件。XX合规是指公司所有业务活动严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部规章的准则。XX专项管理原则包括全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进，确保专项管理贯穿业务全流程。

第三条本制度核心术语界定如下：

（一）XX专项管理：指针对XX风险，实施系统性管控的全过程管理活动，包括组织架构、职责分工、流程规范、风险防控、考核问责等要素。

（二）XX风险：涵盖业务操作风险、合规风险、安全风险等，具体表现为流程漏洞、数据泄露、人员违规等潜在危害。

（三）XX合规：要求所有业务活动必须符合法律法规及内部制度，禁止任何形式的违规操作。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：所有业务场景均纳入XX专项管理范畴，实现无死角管控；

（二）责任到人：明确各级管理人员及执行岗位的XX管理责任，建立责任追溯机制；

（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略，优先化解重大风险；

（四）持续改进：定期评估XX管理体系有效性，优化流程漏洞，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人作为XX专项管理第一责任人，对制度完整性、执行有效性负总责；分管领导作为直接责任人，统筹XX管理日常运作，协调跨部门协作。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，各部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹XX管理战略制定、重大风险决策审批、监督考核及跨部门协调，每季度召开会议审议管理情况。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX管理制度建设、风险识别、流程优化、监督考核及培训宣贯，确保制度落地；

（二）专责部门：负责XX领域业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业支持；

（三）业务部门/下属单位：落实XX管理要求，开展日常风险防控，确保业务合规；

（四）基层执行岗：遵守XX操作规范，履行岗位合规承诺，及时上报风险隐患。

第八条牵头部门职责细化：

1.每半年开展一次XX管理制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订；

2.组织年度XX风险排查，编制风险清单并分级管控；

3.对XX管理成效进行考核，结果与绩效考核挂钩；

4.每年至少开展两次全员XX培训，确保操作规范入脑入心。

第九条专责部门职责细化：

1.对XX领域业务流程进行合规性审核，禁止性操作需经审批；

2.优化XX管理流程，提出技术改进建议；

3.制定XX风险处置预案，指导业务部门应急响应；

4.每季度提交XX管理报告，分析风险趋势及改进措施。

第十条业务部门/下属单位职责细化：

1.建立XX管理台账，记录风险事件及处置情况；

2.开展岗位XX操作培训，确保全员掌握合规要求；

3.对下属单位XX管理进行监督，发现违规立即纠正；

4.每月向牵头部门报送XX管理情况，包括风险自查及整改结果。

第十一条基层执行岗合规操作责任：

1.签署岗位XX合规承诺书，明确违规后果；

2.严格执行XX操作规范，禁止“先干后审”；

3.发现XX风险隐患需立即上报，隐瞒不报承担相应责任；

4.参加年度XX知识考核，合格后方可上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准：

（一）采购领域：供应商尽职调查必须覆盖财务、法律、资质等维度，禁止关联交易；

（二）财务领域：资金审批权限需明确至具体岗位，大额支出需多级审批；

（三）合同领域：核心条款需经法务审核，禁止未经授权签署；

（四）数据领域：敏感信息传输必须加密，访问权限遵循最小化原则；

（五）安全领域：高危作业需经专项审批，全程视频监控。

第十三条禁止性行为清单：

（一）严禁XX领域利益输送，包括但不限于回扣、人情单；

（二）严禁违规转包分包，禁止将核心业务外包给无资质第三方；

（三）严禁伪造XX管理记录，禁止瞒报、漏报风险事件；