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规范三重一大决策制度专项整治问题自查表式样

第一章制度依据与整治目标

1.1上位法与党内规章

《中国共产党章程》第三十九条、《中国共产党党内监督条例》第二十条、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》第十二条、《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）以及《公司章程》第八章“决策程序”共同构成本次整治的刚性依据。任何自查结论、整改措施、问责建议不得与上述条款冲突。

1.2整治目标量化

①决策事项清单覆盖率100%，②党委会、董事会、经理层“三张清单”一致性100%，③线上系统留痕率100%，④违规决策事项清零，⑤2025年6月30日前完成全部整改并验收销号。

第二章自查表结构与填写规则

2.1表式字段（横向A3排版，Excel模板已固化）

A序号

B决策事项名称（与年度清单对应）

C事项类别（重大决策、重要人事、重大项目、大额度资金）

D决策主体（党委会/董事会/总经理办公会/职代会/其他）

E应上会次数

F实际上会次数

G会议日期（精确到小时）

H表决方式（口头/举手/无记名/记名）

I赞成票数

J反对票数

K弃权票数

L是否一把手末位表态（是/否）

M是否临时动议（是/否）

N是否征求纪检机构意见（是/否）

O是否开展法律合规审查（是/否）

P是否开展风险评估（是/否）

Q是否履行公示或职代会审议（是/否）

R会议纪要签字人姓名（与系统水印一致）

S系统上传时间（与会议纪要落款时间差≤5个工作日）

T发现问题简述（≤150字）

U问题归类（程序缺失/倒置/材料造假/表决违规/未回避/其他）

V直接责任部门

W直接责任人（职务+姓名）

X整改措施（≤200字，须含制度修订、流程再造、人员问责、系统升级四类关键词之一）

Y完成时限（YYYY-MM-DD）

Z验收人（公司纪委+法务+审计三方联合签字）

2.2填写权限

填报人：事项主责部门合规联络员（名单由纪委办年度锁定）；

复核人：部门负责人；

终审人：公司纪委书记。任何手工涂改需三人手书签名并加盖骑缝章。

2.3数据校验公式

①F列≤E列，否则触发红色告警；②若H列=“口头”，则I+J+K列必须为空；③若M列=“是”，则该行自动标黄并强制在X列填写“取消临时动议重新立项”；④S列与G列时间差＞5个工作日则该行锁定，无法提交。

第三章自查实施流程（42个工作日版）

3.1启动阶段（D1-D5）

①党委书记签发《专项整治通知书》；②信息中心在OA首页挂载自查表模板及操作视频；③纪委办建立“三重一大”整治微信群，实名进群，禁言除@功能外所有聊天；④各部门在D5日17:00前上报合规联络员名单，迟到1小时扣减年度绩效0.5分。

3.2培训阶段（D6-D7）

采用“线下+直播”双通道，线下主会场纪检会议室，钉钉同步直播。培训内容：

a)逐项讲解24个字段含义；

b)演示“一键导入会议纪要”功能；

c)现场抽问，答错率＞20%的部门需次日补考。

3.3数据采集阶段（D8-D20）

①主责部门登录“决策运行监管系统”，勾选2022年1月1日至2024年4月30日区间，导出PDF版会议纪要；②系统自动生成预填Excel，人工仅需补充T-U-V-W四列；③每日18:00前各部门在微信群上传当日进度截图，完成率低于85%的，纪委书记电话约谈。

3.4交叉验证阶段（D21-D30）

①审计部随机抽取20%事项，穿透检查财务凭证、合同、付款记录；②法务部对“O”列进行100%复核，凡未附《法律合规审查表》（二维码防伪）的，一律退回；③工会核对职代会签到表与Q列，发现代签即移交纪委。

3.5整改定型阶段（D31-D38）

①对T列问题实行“红橙黄”分级：涉及金额≥1亿元或人事任免的为红色，由党委书记挂牌督办；②红色问题须在7日内出台制度补丁，橙色15日，黄色30日；③所有补丁须走“制度评审平台”线上会签，评审节点包括党办、董办、审计、工会、法务、纪检六方，缺一方无法发布。

3.6验收销号阶段（D39-D42）

①纪委办牵头成立3人验收小组，对照Y列时限现场核查；②验收通过后在Z列手写签字并加盖“三重一大”专用章；③验收结论同步上传省国资委监管平台，接受随机抽查；④对弄虚作假者，依据《中国共产党纪律处分条例》第七十条给予党内警告以上处分，并扣发当年绩效30%。

第四章重点问题判定标准与案例

4.1程序倒置

判定：先签合同后上会的，无论金额大小均记为程序倒置。

案例：2023年11月，物流部与某港务公司签署5000万元堆场租赁合同，董事会于合同生效后15日补开会，被审计部发现。处理：物流部经理被诫勉谈话，合同条款中“违约金上