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丰年虫卵配额制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关行业规范，参照集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，结合公司实际发展需要，为规范丰年虫卵采购、储存、分配及使用行为，防控供应链风险、操作风险及合规风险，特制定本制度。本制度旨在明确管理职责，统一操作标准，防范违规行为，保障公司业务持续稳定开展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖丰年虫卵从采购需求提出、供应商选择、合同签订、运输储存、配额申请、发放使用到绩效考核的全流程管理。具体业务场景包括但不限于养殖场采购、科研机构需求调配、市场销售资源分配等。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指公司针对丰年虫卵采购、分配及使用等核心环节实施的全流程风险管理、合规管控及流程优化工作。

（二）XX风险：指因丰年虫卵供应链中断、价格波动、储存不当、分配不公、操作失误或违规交易等引发的运营风险、财务风险及法律风险。

（三）XX合规：指公司业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的要求，确保管理透明、责任清晰。

第四条丰年虫卵专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖业务全流程，确保各环节风险可控。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位管理职责，实施责任追究。

（三）风险导向：聚焦供应链、价格、操作等关键风险点，强化管控。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应业务变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对丰年虫卵专项管理承担第一责任，负责统筹制度制定、资源保障及重大风险处置；分管领导承担直接责任，负责具体组织协调、监督考核及跨部门协同。

第六条设立丰年虫卵专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购部、仓储部、财务部、业务部及下属单位负责人。领导小组负责统筹协调、决策审批、监督评价专项管理工作，定期召开会议研究解决重大问题。

第七条牵头部门（采购部）职责：

（一）制定丰年虫卵专项管理制度及操作细则，组织风险识别与评估；

（二）统筹供应商管理，实施尽职调查、资质审核及动态评估；

（三）监督配额分配流程，确保公平、透明；

（四）开展培训宣贯，提升全员合规意识。

第八条专责部门（仓储部、财务部）职责：

（一）仓储部：负责丰年虫卵储存安全，落实温度、湿度管控，定期盘点，确保库存数据准确；

（二）财务部：审核采购预算及付款流程，监督资金审批权限，确保税务合规。

第九条业务部门/下属单位职责：

（一）按需提交丰年虫卵采购申请，明确用途、数量及时间节点；

（二）落实领用审批，规范使用记录，避免浪费或违规转用；

（三）配合专项检查，及时上报异常情况。

第十条基层执行岗（采购专员、仓储管理员、业务员）职责：

（一）严格遵守操作规范，落实岗位职责，签署合规承诺书；

（二）发现风险或违规行为及时上报，不得隐瞒或干扰调查；

（三）参与相关培训，掌握合规要求及应急措施。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条供应商选择与尽职调查：

（一）采购部每年开展供应商资质评估，审核内容包括生产许可、质量控制体系、价格竞争力等；

（二）新供应商需提交营业执照、生产报告、检验报告等材料，并进行现场核查；

（三）严禁与存在关联交易的供应商签订长期合作协议，防范利益输送。

第十二条采购流程规范：

（一）采购需求必须经业务部门提交申请，由采购部汇总后报领导小组审批；

（二）采购方式分为公开招标、竞争性谈判，重大采购需报公司决策层备案；

（三）合同签订前需由法务部审核条款，明确价格、交付、违约责任等关键内容。

第十三条储存与运输管理：

（一）仓储部需配备恒温恒湿设备，定期检测温湿度，确保丰年虫卵品质；

（二）运输过程需使用专用冷藏车，全程监控温度变化，避免污染或变质；

（三）未经检验合格的虫卵不得入库，不合格品需隔离处理并记录原因。

第十四条配额分配标准：

（一）配额申请需附带用途说明及使用计划，由业务部门审核后报采购部统筹；

（二）分配原则遵循“按需分配、优先保障”原则，重大项目需领导小组特别审批；

（三）严禁超量领用或转借配额，违规行为将按制度追责。

第十五条使用审批与记录：

（一）领用需填写审批单，经部门负责人签字确认后交仓储部核销；

（二）业务部门需建立领用台账，每月汇总报采购部备案；

（三）使用过程中如发现异常（如数量不符、品质下降），需立即停止并上报。

第十六条价格监控与波动应对：

（一）采购部