健信超导：董事、高级管理人员离职管理制度.pdfVIP

宁波健信超导科技股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为规范宁波健信超导科技股份有限公司（以下简称“公司”）董

事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司

及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司

法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市

公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司董事和高

级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自

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律监管指引第号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、

规范性文件、证券交易所业务规则及《宁波健信超导科技股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、高级管理人员因任期届满、辞职、被解

除职务或其他原因离职的情形。

第三条公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则：

（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》

的要求；

（二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职

相关信息；

（三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营

和治理结构的稳定性；

（四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。

第二章离职情形与程序

第四条辞职程序：

公司董事可以在任期届满以前辞任，董事辞任应当向公司提交书面辞职报

告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日辞职生效。公司高级管

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理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人员辞职的具体程序和办

法按照公司离职相关制度执行。

第五条如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法

律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务，但相关法规

另有规定的除外：

（一）董事辞任导致董事会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者

欠缺会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不

符合法律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

第六条公司应在收到董事辞职报告后2个交易日内披露董事辞职的相关

情况，并说明原因及影响。涉及独立董事辞职的，需说明是否对公司治理及独

立性构成重大影响。董事提出辞任的，公司应当在董事提出辞任之日起60日

内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律、行政法规和《公司章

程》的规定。

担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。公司应当在法

定代表人辞任之日起30日内确定新的法定代表人。

第七条被解除职务程序：

公司董事、高级管理人员在任职期间出现《公司法》第一百七十八条规定

不得担任公司董事、高级管理人员的情形的，公司应当依法解除其职务。

股东会可在董事任期届满前解除其职务，决议作出之日解任生效。向股东

会提出解除董事职务提案方，应提供解除董事职务的理由或依据。股东会审议解

除董事职务的提案时，应当由出席股东会的股东所持表决权的过半数通过。

股东会召开前，公司应通知拟被解除职务的董事，并告知其有权在会议上

进行申辩。董事可以选择在股东会上进行口头抗辩，也可以提交书面陈述，并可

要求公司将陈述传达给其他股东。股东会应当对董事的申辩理由进行审议，综合

考虑解职理由和董事的申辩后再进行表决。

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第八条无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以

赔偿。公司应依据法律法规、《公司章程》的规定及董事聘任合同的相关约定，

综合考虑多种因素确定是否补偿以及补偿的合理数额。

第九条公司董事、高级管理人员应在离职后2个交易日内委托公司通过

证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人信

息。