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2026年人行金融统计制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国网络安全法》《金融统计管理办法》等行业规范，以及集团母公司《企业内部控制基本规范》及配套指引，结合本公司（以下简称“公司”）业务发展实际与风险防控需求，旨在规范金融统计工作，防范统计风险，确保统计数据的真实性、准确性与完整性，维护公司声誉与市场秩序。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及金融统计的业务场景，包括但不限于资产负债统计、业务收支统计、客户信息统计、风险监测统计等。任何部门及员工均须严格遵守本制度，确保统计工作符合法律法规及内部管理要求。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对金融统计工作建立的系统性管理机制，涵盖数据采集、处理、分析、报送等全流程，以及风险识别、预警、处置等环节，旨在实现统计工作的规范化、标准化与精细化。

（二）“XX风险”是指因统计工作失误、技术缺陷、人为干预等原因，导致统计数据失真、信息泄露、合规违规等可能对公司造成损失或影响的风险。

（三）“XX合规”是指公司统计工作必须符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，确保统计行为的合法性、合规性与正当性。

第四条XX专项管理必须遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。统计管理须覆盖所有业务领域、部门层级与员工岗位，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人原则。明确各层级、各岗位的统计管理职责，做到任务分解到人、责任落实到人。

（三）风险导向原则。聚焦统计领域重大风险点，实施差异化管控，优先防范高发、频发、影响重大的风险。

（四）持续改进原则。定期评估统计管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程，提升管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，负责统筹决策、资源配置与考核督导；分管领导作为直接责任人，负责具体组织、协调与监督，确保制度有效落地。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，研究决策重大事项，监督制度执行情况，并定期召开会议评估管理成效。

第七条XX专项管理领导小组主要履行以下职责：

（一）制定XX专项管理制度，审定重大风险防控策略；

（二）统筹协调跨部门统计工作，解决管理中的重大问题；

（三）监督评价各部门XX专项管理成效，提出改进要求；

（四）审议重大统计风险事件处置方案，确保问题得到妥善解决。

第八条牵头部门职责：

（一）XX部门作为XX专项管理的牵头部门，负责制度体系建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯等工作；

（二）牵头组织定期统计风险排查，编制风险清单并动态更新；

（三）监督各部门统计数据的采集、审核与报送，确保流程规范；

（四）负责XX专项管理培训与宣传，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）合规部负责XX专项领域的业务合规审核，优化统计流程，监督整改违规行为；

（二）科技部负责统计系统建设与维护，保障数据安全与系统稳定；

（三）风险部负责统计风险的监测预警，制定应急预案并组织演练；

（四）财务部负责统计数据的财务审核，确保数据与业务一致。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）各业务部门/下属单位负责本领域统计工作的具体落实，确保数据真实准确；

（二）建立内部统计岗位责任制，明确统计人员职责，定期开展自查；

（三）配合牵头部门与专责部门的监督考核，及时整改发现的问题；

（四）开展员工统计操作培训，强化合规意识与技能。

第十一条基层执行岗责任：

（一）统计岗位人员须签署岗位合规承诺书，保证所采集、处理的数据真实、完整、准确；

（二）发现统计数据异常或潜在风险，应立即上报部门负责人与XX部门；

（三）严格执行统计操作规程，不得擅自修改、删除或泄露统计数据；

（四）配合内部审计与外部监管的统计检查，如实提供资料与说明。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条数据采集管理：

（一）业务操作合规标准：统计数据的采集必须基于真实业务发生，严禁虚构、篡改或延迟报送；采集过程须留痕可查，明确采集责任人；

（二）禁止性行为：严禁通过虚构业务、重复报送等方式人为干预数据；禁止泄露客户信息或敏感数据；

（三）重点防控：防范数据采集环节的系统性偏差，如系统接口错误、手工录入失误等。

第十三条数据处理管理：

（一）业务操作合规标准：数据处理须遵循“谁处理谁负责”原则，使用公司授权系统进行操作，确保数据逻辑一致；复核环节须由非采集