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2025年一套表统计调查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业监管要求，结合集团母公司关于统计调查工作的管理准则，以及本公司防范统计专项风险、规范统计业务流程、提升数据治理水平的内部需求，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司统计调查工作的全流程，包括数据采集、处理、分析、上报等环节，以及涉及统计调查的业务场景，如市场调研、财务核算、人力资源统计等。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司围绕统计调查工作建立的全流程风险防控、合规审查、流程优化及持续改进的管理体系；

（二）“XX风险”指因统计调查活动引发的违法违规风险、数据泄露风险、决策失误风险等；

（三）“XX合规”指公司统计调查活动符合国家法律法规、行业准则及内部制度要求的状态；

（四）“XX业务场景”指公司开展统计调查的具体业务活动，如采购数据分析、销售数据统计、薪酬数据核算等。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保统计调查工作全流程纳入管理体系；

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理责任与执行责任；

（三）风险导向原则：聚焦高风险环节实施重点管控；

（四）持续改进原则：根据内外部变化动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，主持决策层研究重大风险防控策略及制度修订；分管领导对XX专项管理负直接责任，统筹组织落实、监督考核及应急处置。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及各部门负责人组成，履行以下职能：

（一）统筹协调XX专项管理工作，制定年度计划；

（二）审议重大风险防控方案及制度修订；

（三）监督评价XX专项管理成效。

第七条领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担，负责日常管理，包括：

（一）组织专项培训及合规宣贯；

（二）收集风险事件并推动处置；

（三）编制管理报告及评估结果。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度建设，定期修订完善；

（二）组织开展专项风险识别与评估；

（三）监督各部门落实XX专项管理要求；

（四）汇总统计调查业务合规情况。

第九条专责部门职责：

（一）审核统计调查业务的合规性，优化流程；

（二）处置XX专项领域风险事件，提出改进建议；

（三）协助牵头部门开展培训宣贯。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）确保统计调查数据真实、准确、完整；

（三）配合专责部门开展合规审查。

第十一条基层执行岗责任：

（一）遵守岗位合规操作规程，签署合规承诺；

（二）及时上报XX专项领域风险事件或异常情况；

（三）配合开展数据核查及审计工作。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条数据采集环节：

（一）合规标准：遵循最小必要原则，明确数据采集范围，经审批后方可实施；

（二）禁止行为：严禁非法获取或交易个人信息，禁止篡改原始数据；

（三）风险防控：重点排查数据来源合法性、存储安全措施有效性。

第十三条数据处理环节：

（一）合规标准：采用加密传输及脱敏技术，规范数据清洗流程；

（二）禁止行为：严禁擅自扩大数据使用范围，禁止泄露商业秘密；

（三）风险防控：建立数据访问权限管控，定期检查处理日志。

第十四条数据分析环节：

（一）合规标准：确保分析模型科学合理，结论客观公正；

（二）禁止行为：严禁编造虚假数据或误导性结论；

（三）风险防控：复核分析结果，避免决策失误。

第十五条数据上报环节：

（一）合规标准：按照统一格式及时限报送数据，确保准确无误；

（二）禁止行为：严禁延迟报送或隐瞒数据异常；

（三）风险防控：建立数据核验机制，及时纠正错误。

第十六条报告编制环节：

（一）合规标准：规范报告模板，明确数据来源及计算方法；

（二）禁止行为：严禁捏造事实或夸大成果；

（三）风险防控：实行双人复核制度，确保报告质量。

第十七条系统管理环节：

（一）合规标准：定期维护统计系统，保障运行稳定；

（二）禁止行为：严禁擅自修改系统参数或删除数据；

（三）风险防控：开展系统安全测评，防范网络攻击。

第十八条权限管理环节：

（一）合规标准：实行分级授权，定期审查权限设置；

（二）禁止行为：严禁越权操作或共享账号；

（三）风险防控：记录操作日志，追溯责任主