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2025世界职业院校技能大赛制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时符合集团母公司关于风险防控和合规经营的管理要求，旨在规范XX专项管理活动，防范系统性风险，提升企业治理水平。结合公司实际业务需求，通过建立全流程管控体系，实现XX领域风险的早识别、早预警、早处置，确保业务活动符合法律法规及内部规范。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理全业务场景，包括但不限于XX业务流程的各个环节，以及涉及XX领域的采购、招标、合同签订、资金使用、信息披露等关键操作。任何部门、人员均需严格遵守本制度，不得以任何理由规避或变通执行。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX领域可能存在的风险点，通过制度设计、流程优化、风险防控、监督考核等手段，实现全过程闭环管理的系统性工作。其外延涵盖XX业务的政策合规、操作规范、风险处置及持续改进等全部管理活动。

（二）“XX风险”指在XX业务场景中，因制度缺陷、流程漏洞、操作不当、外部环境变化等因素可能导致的法律责任、财务损失或声誉损害等潜在威胁。

（三）“XX合规”指公司XX业务活动严格遵守国家法律法规、行业规范及内部管理制度的行为状态，包括但不限于审批权限、业务流程、信息披露等方面的合规性要求。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX领域所有业务场景、所有环节纳入专项管理范围，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的XX管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：聚焦XX领域的重大风险点，优先配置资源，强化重点防控。

（四）持续改进：通过动态评估、案例复盘、机制优化，不断提升XX管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管XX业务的领导承担直接责任，负责具体组织协调、制度落实及监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹XX专项管理的顶层设计，协调跨部门协作，审批重大风险处置方案，并对专项管理有效性进行年度评价。

第七条领导小组下设办公室（设在XX牵头部门），承担日常管理职能，包括：组织制度修订、协调风险排查、汇总上报管理情况、协调外部监管沟通等。

第八条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门职责：

1.负责XX专项管理制度体系建设，定期评估并推动修订；

2.组织开展XX领域风险识别及分级评估，制定防控措施；

3.统筹XX业务流程优化，嵌入合规审查节点；

4.负责XX管理培训宣贯，提升全员合规意识；

5.统筹XX风险事件的处置及上报。

（二）专责部门职责：

1.负责XX业务合规审核，确保操作符合制度要求；

2.优化XX业务操作流程，降低合规风险；

3.跟踪XX领域法规变化，提出制度调整建议；

4.参与XX风险事件调查，提出处置意见。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.严格落实XX专项管理制度，开展本领域风险自查；

2.落实XX业务操作规范，确保业务行为合规；

3.及时上报XX风险事件，配合处置工作；

4.负责一线员工的XX合规培训及考核。

第九条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）严格遵守XX业务操作规程，拒绝执行违规指令；

（二）对XX业务中的异常情况及时上报；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购环节管控：

业务操作合规标准：供应商选择应通过公开招标、邀请招标或竞争性谈判等合规方式实施，确保决策过程透明；供应商资质审查须覆盖财务状况、经营记录、法律合规性等维度，建立合格供应商名录动态管理机制。禁止性行为：严禁未经评估引入高风险供应商、严禁利用关联关系进行利益输送。重点防控点：防范围标串标、虚开发票等风险，加强采购合同履约验收管理。

第十一条招标投标环节管控：

业务操作合规标准：招标文件编制需明确技术标准、商务条款及评分规则，确保公平性；评标过程须由随机抽取的专家实施，结果经复核后方可公示；合同签订后30日内完成备案。禁止性行为：严禁泄露标底、干预评标结果、违规变更合同实质性内容。重点防控点：防范暗箱操作、权钱交易等风险，强化投标单位背景调查。

第十二条资金审批环节管控：

业务操作合规标准：设立分级审批权限，重大资金支出须由领导小组审议；资金使用须附合规性说明