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2025新规程要求制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，结合《XX集团企业内部控制基本规范》《XX集团合规管理体系建设实施方案》及本企业数字化转型战略需求，为规范XX专项管理（以下简称“专项管理”），防控关键领域风险，提升治理效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理涉及的业务场景，包括但不限于采购管理、合同履约、数据应用、信息安全、财务管理等环节，确保专项管理要求贯穿业务全流程。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX领域风险点构建的常态化风险防控与管理体系，涵盖风险识别、评估、应对、监控等全链条管理活动。

（二）“XX风险”指在XX领域可能引发法律纠纷、经济损失、声誉损害或监管处罚的潜在问题，如数据泄露、合同违约、财务舞弊等。

（三）“XX合规”指公司及其员工在XX领域遵守法律法规、监管要求及内部制度的行为规范，以实现合法经营和稳健发展。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保专项管理要求覆盖所有相关业务环节和层级，不留管理盲区。

（二）责任到人原则：明确各级管理主体和执行岗位的职责分工，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：聚焦高风险环节和领域，优先配置资源，强化重点防控。

（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担全面领导责任；分管XX专项管理的领导承担直接管理责任，负责统筹推进和监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，协调跨部门协作；

（二）审议重大XX风险事件处置方案及专项管理年度报告；

（三）监督专项管理执行情况，定期评估成效。

第七条明确各层级管理职责分工：

（一）牵头部门：

1.组织制定XX专项管理制度及操作细则；

2.统筹开展专项风险识别与评估，建立风险数据库；

3.牵头实施专项管理考核，推动问题整改；

4.负责XX专项培训宣贯，提升全员合规意识。

（二）专责部门：

1.负责XX领域业务合规审核，监督流程执行；

2.优化XX专项管理工具（如系统、模板）及方法；

3.参与重大XX风险处置，提供专业支持；

4.撰写XX专项管理分析报告，提出改进建议。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实XX专项管理要求，开展本领域风险自查；

2.建立XX风险台账，及时上报异常情况；

3.配合完成XX专项审计及考核工作；

4.推动XX合规文化在团队内生根。

第八条基层执行岗位须履行以下合规责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）按操作规范执行XX业务，拒绝违规指令；

（三）主动上报XX风险隐患，不得瞒报或迟报；

（四）参与XX专项培训，达到考核标准。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购管理环节：

1.合规标准：供应商需通过尽职调查，包括资质审查、背景核实、反商业贿赂审查；招标流程须严格遵循公开、公平、公正原则，关键节点需经专责部门复核。

2.禁止行为：严禁向近亲属或利益关系人采购、围标串标、泄露标底等。

3.风险防控：重点监控高价值采购、集中采购及境外采购，建立供应商黑名单机制。

第十条合同履约环节：

1.合规标准：签订XX类合同前需经法务部门及专责部门双重审核，关键条款需经领导小组审议；合同履行中需设置节点监控机制。

2.禁止行为：严禁无资质履约、违规转包、超范围经营等。

3.风险防控：建立合同履约异常预警机制，对逾期交付、质量争议等情形及时干预。

第十一条数据应用环节：

1.合规标准：数据采集、存储、使用需符合《XX数据管理办法》，明确数据权属及脱敏要求；跨境数据传输需经安全评估。

2.禁止行为：严禁非法获取、泄露敏感数据，或超出授权范围使用数据。

3.风险防控：实施数据分类分级管理，定期开展数据安全审计，建立数据泄露应急预案。

第十二条信息安全环节：

1.合规标准：信息系统需通过等级保护测评，重要数据需加密存储；定期开展漏洞扫描及渗透测试。

2.禁止行为：严禁使用非授权设备接入系统，或擅自修改系统