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个人重大事项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于风险防控、合规管理的统一要求，结合企业内部管理实际需要制定。旨在规范员工个人重大事项报告与管控流程，防范因信息不对称引发的职务侵占、利益输送、数据泄露等专项风险，实现风险前置防控与责任精准落实。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、招标、投资、财务、数据管理、资产处置、涉外业务等所有涉及公司利益或资源调配的岗位与场景。任何员工涉及可能影响公司利益、声誉或安全的行为，均应按照本制度履行报告义务。

第三条本制度下列用语的含义：

（一）XX专项管理：指公司围绕特定领域（如采购、财务、数据等）建立的涵盖风险识别、审查、处置、改进的闭环管理体系；

（二）XX风险：指因员工个人行为可能导致公司遭受财产损失、法律制裁、声誉损害或合规处罚的潜在威胁；

（三）XX合规：指员工在履职过程中严格遵守法律法规、公司制度及行业准则，确保行为合法性、合理性；

（四）XX敏感信息：指涉及公司商业秘密、财务数据、客户信息等具有高度保密要求的非公开资料。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有重大事项均纳入管控范围，无遗漏；

（二）责任到人：明确各层级管理及执行主体的职责边界；

（三）风险导向：以风险等级决定管控措施与资源投入；

（四）持续改进：根据外部环境变化动态优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担首要领导责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人及专责部门核心人员。主要职能包括：

（一）统筹制定、修订XX专项管理制度；

（二）协调跨部门重大事项审查决策；

（三）监督专项管理责任落实情况。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常管理，具体职责包括：

（一）汇总分析专项风险事件；

（二）组织跨部门风险处置协作；

（三）向领导小组提交管理建议。

第八条明确三类主体的管理职责：

（一）牵头部门：

1.每季度牵头开展专项领域风险识别，形成分析报告；

2.每半年组织一次专项制度培训，考核覆盖率达100%；

3.审核专责部门提交的重大事项审查意见。

（二）专责部门：

1.建立本领域业务操作标准清单，每半年更新一次；

2.对业务部门提交的重大事项申请进行合规初审；

3.独立处置一般风险事件，重大风险及时上报领导小组。

（三）业务部门/下属单位：

1.严格执行“一事一报”原则，确保事项报告及时完整；

2.开展本领域员工风险警示教育，每月不少于1次；

3.落实领导小组下达的风险整改要求。

第九条基层执行岗需履行以下合规义务：

（一）签署岗位合规承诺书，明确违规后果；

（二）发现XX敏感信息违规披露时，立即向直接上级报告；

（三）主动披露可能影响公司利益的个人婚丧嫁娶、股权变动等事项。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域管控：

（一）合规标准：供应商选择须遵循“资质审查-背景调查-价格比对”流程，关键岗位采购需回避利益相关人；

（二）禁止行为：严禁利用采购信息谋取私利，严禁与关联方进行非市场化的价格协商；

（三）重点防控：供应商准入环节的虚假资质风险、订单分配环节的暗箱操作风险。

第十一条招标领域管控：

（一）合规标准：招标文件编制需经专责部门双盲审核，开标过程全程录音录像；

（二）禁止行为：严禁泄露标底信息，严禁围标串标行为；

（三）重点防控：评标环节的暗箱操作风险、合同执行环节的条款缺失风险。

第十二条财务领域管控：

（一）合规标准：资金审批权限按金额分级授权，大额支付需附三重复核记录；

（二）禁止行为：严禁设立账外“小金库”，严禁虚列费用套取资金；

（三）重点防控：票据管理环节的伪造风险、资金调度环节的挪用风险。

第十三条数据管理领域管控：

（一）合规标准：敏感数据存储需加密处理，访问权限按最小必要原则授予；

（二）禁止行为：严禁将XX敏感信息存储在个人设备，严禁非授权调取客户资料；

（三）重点防控：数据传输环节的泄露风险、存储介质丢失风险。

第十四条资产处置领域管控：

（一）合规标准：非公开资产转让需经审计评估，处置方案提交领导小组审议；

（二）禁止行为：严禁低价处置国有资产，严禁将闲置