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决策事项落实跟踪制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业国有资产法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及企业内部优化决策流程、强化责任落实的实际需求制定。旨在通过建立系统化的决策事项落实跟踪机制，规范决策执行行为，防控专项风险，提升管理效能，确保企业战略目标的实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的所有决策事项，包括但不限于战略规划、投资并购、采购供应、项目建设、财务审批、市场拓展、安全生产、数据管理等场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司为防控特定领域风险、规范业务流程而建立的一整套管理措施，包括风险识别、标准制定、过程监控、效果评估等环节，如采购专项管理、财务专项管理、安全专项管理、数据专项管理等。其外延涵盖业务操作的合规性、风险的系统性防控以及持续优化的管理闭环。

（二）XX风险：指在XX专项管理范围内可能影响决策目标实现的内外部不确定性因素，如采购环节的供应商资质风险、财务环节的资金挪用风险、安全环节的事故隐患风险等。其外延包含合规风险、经营风险、安全风险、法律风险等具体类型。

（三）XX合规：指企业决策事项及执行行为符合国家法律法规、行业规范、公司制度及外部监管要求的状态，如采购合规要求供应商通过“XX认证”、财务合规要求资金审批符合“XX权限指引”等。其外延覆盖单笔业务的合法合规及整体管理的规范运行。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有决策事项纳入XX专项管理范畴，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确牵头部门、专责部门、业务部门及基层岗位的XX管理职责，实现全程责任追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，突出高风险环节的管控力度。

（四）持续改进：定期评估XX管理体系的有效性，动态优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为XX专项管理的第一责任人，对公司XX管理工作的全面实施负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹协调、监督考核及制度完善工作。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组职能包括：

（一）统筹XX专项管理工作的顶层设计，审议重大XX管理决策；

（二）协调跨部门XX管理问题，解决执行中的重大障碍；

（三）审定XX管理年度计划及考核方案，定期听取工作报告。

第七条设立XX专项管理办公室（由[牵头部门名称]承担），主要职责包括：

（一）牵头XX专项管理制度体系建设，组织修订完善；

（二）开展XX管理培训宣贯，提升全员XX意识；

（三）汇总分析XX管理数据，提出优化建议；

（四）协助领导小组开展专项检查，跟踪问题整改。

第八条明确XX专项管理三类主体的职责分工：

（一）牵头部门职责：

1.制定XX专项管理制度及操作细则；

2.定期组织XX风险识别，编制风险清单；

3.监督XX管理执行情况，开展考核评价；

4.推动XX管理信息化建设，实现数据共享。

（二）专责部门职责：

1.负责XX领域的业务合规审核，如采购环节的供应商准入审核；

2.优化XX管理流程，消除操作漏洞；

3.处置XX风险事件，提出处置预案；

4.编制XX管理培训教材，开展技能培训。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX专项管理要求，执行XX操作标准；

2.开展本领域XX风险自查，及时上报异常情况；

3.配合XX管理检查，提供完整资料；

4.建立XX管理台账，记录执行过程。

第九条基层执行岗责任包括：

（一）严格按XX操作规范执行任务，签署岗位合规承诺书；

（二）发现XX风险或违规行为时，立即上报主管及XX管理办公室；

（三）参与XX管理培训，考核合格后方可上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购专项管理：

（一）合规标准：供应商选择需通过“XX资质认证”，招标流程需符合“XX文件模板”；

（二）禁止行为：严禁向关联方采购、严禁超预算采购、严禁未比价直接下单；

（三）风险防控：重点关注供应商信用风险、价格波动风险、合同违约风险。

第十一条财务专项管理：

（一）合规标准：资金审批需按“XX权限指引”执行，大额支付需通过“XX系统留痕”；

（二）禁止行为：严禁设立账外资金、严禁违规拆借、严禁虚开发票套现；

（三）风险防控：重点关注资金使用不合规风险、税务处罚风险、财务造假风险。

第十二条安全专项管理：

（一）合规标