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农公副产品制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国食品安全法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于强化专项风险管控的管理规定》，结合本公司农公副产品采购、生产、销售及物流管理等业务实际，为防控采购、质量安全、市场秩序等专项风险，规范业务流程，提升管理效能，保障企业稳健运营，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖农公副产品从供应商选择、采购合同签订、仓储物流、质量检验、销售渠道管理至售后服务的全生命周期管理活动。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指针对农公副产品领域特有的采购风险、质量安全风险、市场合规风险等开展的系统性管控活动，包括但不限于风险识别、评估、预警、处置及持续改进。

（二）“XX风险”指在农公副产品管理过程中可能引发质量事故、经济损失、法律纠纷或声誉损害的潜在事项，如供应商资质不合规、产品掺杂使假、库存积压、物流延误等。

（三）“XX合规”指公司农公副产品管理活动符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度的情形，包括采购合规、质量合规、环保合规及税务合规等。

第四条农公副产品专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

（一）“全面覆盖”要求管理范围覆盖所有业务场景及环节，不留盲区；

（二）“责任到人”要求明确各层级管理主体的职责权限，确保可追溯；

（三）“风险导向”要求优先防控重大及高频风险，动态调整管控资源；

（四）“持续改进”要求定期评估管理效果，优化制度流程，适应外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对农公副产品专项管理承担全面领导责任，统筹决策重大事项；分管领导对专项管理承担直接领导责任，负责组织落实、监督考核及资源协调。

第六条设立农公副产品专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购部、质量管理部、财务部、法务部、仓储物流部等部门负责人。领导小组职能包括：

（一）统筹制定、修订及解释本制度；

（二）协调跨部门专项管理事项，解决重大问题；

（三）审批重大风险处置方案及专项改进措施；

（四）定期听取专项管理工作报告，评估履职情况。

第七条设立专项管理办公室（以下简称“办公室”），挂靠采购部，由采购部负责人兼任办公室主任，负责领导小组日常事务及专项管理工作的具体实施。办公室职责包括：

（一）组织开展专项风险排查、评估及预警；

（二）制定并更新专项管理制度、操作指南及培训材料；

（三）监督各部门专项管理要求落实情况，提出改进建议；

（四）汇总分析专项管理数据，编制管理报告。

第八条牵头部门（采购部）职责：

（一）负责供应商管理体系建设，包括准入标准制定、尽职调查实施及动态管理；

（二）统筹采购合同条款审核，确保条款符合合规要求；

（三）推动采购流程优化，降低采购成本及操作风险；

（四）组织开展采购领域专项培训及宣贯。

第九条专责部门（质量管理部）职责：

（一）制定农公副产品质量标准及检验规程，监督执行情况；

（二）组织质量事故调查及处置，提出改进措施；

（三）管理质量认证体系，确保产品符合市场准入要求；

（四）参与供应商质量评估及不合格品处置。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域专项管理要求，制定操作细则；

（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；

（三）配合专项检查及审计，提供完整资料；

（四）对员工进行专项管理培训，确保合规操作。

第十一条基层执行岗（如采购专员、质检员、仓管员）合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守操作规范；

（二）严格执行授权范围内的业务操作，不得越权；

（三）发现风险或违规行为及时上报，不得隐瞒；

（四）参与风险应急演练，提升处置能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商管理：采购部应建立供应商分级管理制度，对核心供应商开展年度综合评估，包括资质审核、业绩考核、合规审查及质量表现。禁止与被列入行业黑名单或存在重大失信行为的供应商合作。

第十三条采购流程规范：采购需求应经业务部门确认，通过比价或招标方式选择供应商，采购合同须经法务部审核，重大采购需领导小组审批。严禁未经授权直接采购或超预算采购。

第十四条质量安全管控：质量管理部应建立全批次产品留样制度，定期开展内部抽检，不合格产品须隔离存放并追溯原因。涉及食品安全的农公副产品，需确保索证索票完整，符合GB标准。

第十五条库存与物流管理：